Чл. 35 Необходими документи и информация

(1) Към заявлението се прилагат следните документи и информация относно заявителя:

1. 1. заверен препис от устава, а за дружество в процес на учредяване се представя и заверен препис от решението на учредителното събрание за създаване на дружеството и от протокола от заседанието за избор на управителни органи;
2. 2. документи, удостоверяващи, че изискуемият капитал съгласно чл. 136, ал. 1, т. 2 от Закона за платежните услуги и платежните системи е изцяло внесен; за дружество в процес на учредяване се прилага удостоверение от банка, че паричните вноски са внесени по набирателна сметка, а за непарични вноски - документи по чл. 72 и 73 от Търговския закон;
3. 3. декларация и документи за произхода на средствата, с които са направени вноските срещу записаните акции или с които същите са придобити;
4. 4. единен идентификационен код;
5. 5.(нова - ДВ, бр. 38 от 2020 г.) декларация по чл. 3, ал. 1, т. 6;
6. 6.(предишна т. 5 - ДВ, бр. 38 от 2020 г.) изчерпателно описание на дейността на заявителя и одитирани финансови отчети за последните 3 години или за периода на съществуване на дружеството, освен ако заявителят не е новоучредяващо се дружество;
7. 7.(предишна т. 6 - ДВ, бр. 38 от 2020 г.) правила за управление на дейността по опериране на платежната система, които включват: а) описание на организационната структура и нивата на отговорност и правила за определяне и контрол на отговорностите; б) правила за управление на системата, осигуряващи нейното сигурно и нормално функциониране, които съдържат информацията по чл. 43, ал. 2; в) правила за управление на рисковете, които съдържат информацията по чл. 44, ал. 1, както и план по чл. 44, ал. 5; г) правила за установяване, управление, контрол и докладване на всеки отделен вид риск, на който е изложен или може да бъде изложен операторът на платежната система и/или участниците в нея, съгласно чл. 45, 47, 50 и 51;
8. 8.(предишна т. 7 - ДВ, бр. 38 от 2020 г.) изчерпателно описание на техническите, организационните и функционалните мерки във връзка с дейността на системата, които включват: а) описание на принципа на опериране на платежната система и метода на сетълмент на насрещни вземания и задължения на участниците, гарантиращи възможността за извършване на сетълмента на приетите платежни нареждания, съгласно чл. 136, ал. 1 т. 11 от Закона за платежните услуги и платежните системи; б) мерки за осигуряване на непрекъсваемост и надеждност във връзка с оперирането на платежната система съгласно изискванията на чл. 52 и 53; в) описание на организацията и управлението на информационната система, включително начина за записване, наблюдение, проследяване и ограничаване на достъпа до информацията и данните на клиентите, обхващащи заявителя и участниците в платежната система; г) правила и процедури при неизпълнение от страна на участник, които съдържат информацията по чл. 49, ал. 1; д) изчерпателно описание на условията за възлагане на дейности на външни изпълнители, които съдържат данни за изпълнителя, описание на възлаганите дейности, проекти на договори за възлагането; е) (изм. - ДВ, бр. 91 от 2021 г., в сила от 02.11.2021 г.) правила за уведомяване за обстоятелствата по чл. 59 и за статистическата отчетност по тази наредба;
9. 9.(предишна т. 8 - ДВ, бр. 38 от 2020 г.) стратегия и бизнес план на заявителя за дейността във връзка с опериране на платежната система за период не по-малко от три години от функционирането и, които съдържат: а) план за развитие, икономическа обосновка на дейността и прогнозен бюджет за първите три години от дейността, основани на реалистични разчети и демонстриращи възможностите на заявителя да използва финансови и технически ресурси, системи и процедури, осигуряващи надлежно извършване на дейността, за която желае да бъде лицензиран; б) описание на техническата и ресурсната обезпеченост за дейностите на системата, включително осигуряване на подходяща компютърна, информационна, счетоводна и деловодна система, съгласно изискванията на чл. 40 и 41; в) описание на организационните предпоставки за осъществяване дейностите на системата, включващи организационна схема и щатна структура на дружеството, както и списък с лица за контакт, които ще получават известия, подавани от БНБ;
10. 10.(предишна т. 9 - ДВ, бр. 38 от 2020 г.) правила на платежната система, които да съдържат най-малко информацията по чл. 127, ал. 2 от Закона за платежните услуги и платежните системи, както и проект на писмено споразумение, съдържащо общи правила и стандартни процедури за извършване на преводи, което ще бъде сключено между всички участници в платежната система, или проект на двустранно споразумение, което ще се сключи между оператора на платежната система и всеки един от участниците в системата, за които са изпълнени изискванията на чл. 42;
11. 11.(предишна т. 10 - ДВ, бр. 38 от 2020 г.) списък с акционерите и притежаваните от тях акции от капитала, съдържащ техния единен идентификационен код или лични данни по документ за самоличност;
12. 12.(предишна т. 11 - ДВ, бр. 38 от 2020 г.) списък на лицата, които пряко или косвено притежават квалифицирано дялово участие по смисъла на чл. 4, параграф 1, т. 36 от Регламент (ЕС) № 575/2013 в капитала на заявителя, съдържащ посочване за всяко от лицата на брой и вид на акциите, които са записани или ще бъдат записани, и номиналната стойност на тези акции;
13. 13.(предишна т. 12 - ДВ, бр. 38 от 2020 г.) списък на лицата, с които заявителят се намира в тесни връзки по смисъла на чл. 4, параграф 1, т. 38 от Регламент (ЕС) № 575/2013, съдържащ посочване на естеството на тесните връзки по отношение на всяко едно от лицата;
14. 14.(предишна т. 13 - ДВ, бр. 38 от 2020 г.) списък на лицата, управляващи и представляващи заявителя, и членовете на неговите органи за управление и надзор;
15. 15.(предишна т. 14 - ДВ, бр. 38 от 2020 г.) документи и информация по чл. 37 и 38 за управляващите и представляващите заявителя и членовете на неговите органи за управление и надзор, както и за лицата, притежаващи квалифицирано дялово участие;
16. 16.(предишна т. 15 - ДВ, бр. 38 от 2020 г.) документ за платена такса съгласно чл. 70.

(2) Ако операторът на платежна система с окончателност на сетълмента възнамерява освен оперирането на платежната система да извършва и други дейности, към заявлението за издаване на лиценз се прилага информация за съответните дейности и свързаните с тях услуги, както и за начина на извършването им.

(3) Когато дейностите по ал. 2 представляват предоставяне на технически, информационни и комуникационни услуги, подпомагащи предоставянето на платежни услуги от доставчици на платежни услуги, към заявлението за издаване на лиценз се прилагат документи и информация, удостоверяващи изпълнението на изискванията на чл. 136, ал. 3 от Закона за платежните услуги и платежните системи.

(4) За заявлението и приложените към него документи и информация се прилага чл. 3, ал. 2 - 9.