(1) Инвестиционният посредник ежегодно в срок до 31 януари преглежда и оценява съответствието на правилата по чл. 69 от ЗПФИ с извършваните от инвестиционния посредник услуги и дейности, като при непълноти и/или необходимост от подобряване на вътрешната организация приема изменения и допълнения в правилата.
(2) Независимо от изискването на ал. 1 инвестиционният посредник приема изменения и допълнения в правилата по чл. 69 от ЗПФИ при констатиране на необходимост от това.