До 15-о число на месеца, от който започва ново 3-месечие, инвестиционният посредник уведомява Комисията за наличието на:
- 1. постъпили жалби през изтеклото 3-месечие на клиенти, както и за резултатите от разглеждането им;
- 2. съдебни дела, свързани с предмета му на дейност като инвестиционен посредник, заведени през изтеклото 3-месечие от него и срещу него, съответно срещу членове на управителния орган и на контролния му орган и срещу лицата, работещи по договор за него, както и за решенията, постановени по висящите дела, ако такива са налице.