(1)(Изм. - ДВ, бр. 36 от 2023 г.) Във връзка с изпълнение на задълженията по чл. 22, параграф 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 на Комисията от 25 април 2016 г. за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на организационните изисквания и условията за извършване на дейност от инвестиционните посредници и за даването на определения за целите на посочената директива (ОВ, L 87/1 от 31 март 2017 г.) (Делегиран регламент (ЕС) 2017/565) най-малко веднъж годишно в срок до 31 януари, ръководителят на звеното за проверка на съответствието изготвя и представя на управителния орган на инвестиционния посредник писмен документ, в който се съдържа обоснована оценка за нивото на риска от неспазване на нормативните изисквания, на който е изложен инвестиционният посредник.
(2)(Доп. - ДВ, бр. 26 от 2022 г., в сила от 02.05.2022 г.) Звеното за проверка на съответствието при оценяване на нивото на риска от неспазване на нормативните изисквания, на който е изложен инвестиционният посредник, взема предвид инвестиционните услуги и дейности на инвестиционния посредник, както и видовете търгувани и разпространявани финансови инструменти, категориите клиенти на посредника, каналите за разпространение и когато инвестиционният посредник е част от група - вътрешната организация на групата.
(3) Инвестиционният посредник осигурява достъп на звеното за проверка на съответствието до цялата информация, необходима за изпълнение на задълженията му.
(4) Идентифицираните рискове се преразглеждат редовно, както и във всеки случай, когато е необходимо, за да се гарантира, че всички нови рискове се вземат предвид.
(5) Звеното за проверка на съответствието извършва наблюдение на функционирането на системата за разглеждане на жалби, свързани с финансови продукти и инвестиционни услуги, като основен източник на важна информация за изпълнение на функцията по съответствие с нормативните изисквания.