(1) Въз основа на изготвената по реда на чл. 49 и 50 оценка на риска ръководителят на звеното за проверка на съответствието изготвя и представя на управителния орган на инвестиционния посредник програма за наблюдение в срок до 31 януари на годината, за която се отнася. В програмата се вземат предвид всички области, в които инвестиционният посредник извършва инвестиционни услуги и дейности. В програмата за наблюдение следва да бъдат установени приоритетите, определени чрез оценката на риска от неспазване на изискванията, което гарантира цялостен мониторинг на този риск.
(2) За резултатите от извършеното наблюдение в съответствие с програмата по ал. 1 ръководителят на звеното за проверка на съответствието изготвя и представя на управителния орган на инвестиционния посредник доклад в срок до 31 януари на следващата година.
(3) Инвестиционният посредник представя доклада по ал. 2 на заместник-председателя в срок 7 работни дни от представянето на управителния орган.
(4) Докладът по ал. 2 обхваща:
- 1. описание на изпълнението и ефективността на цялостната среда за контрол на инвестиционните услуги и дейности;
- 2.(нова - ДВ, бр. 68 от 2021 г.) описание на структурата на звеното за проверка на съответствието, включително броя на служителите, техните квалификации и линиите за докладване;
- 3.(предишна т. 2 - ДВ, бр. 68 от 2021 г.) обобщение на основните констатации от прегледа на политиките и процедурите;
- 4.(предишна т. 3, доп. - ДВ, бр. 68 от 2021 г.) обобщение на проверките на място или на документалните прегледи, извършени от звеното за проверка на съответствието, включително установените нарушения и пропуски в организацията и процесите по проверка на съответствието, въведени от инвестиционния посредник, и предприетите в резултат на това мерки, както и обобщение на препоръките за дейности за наблюдение за последващ преглед, ако има такива;
- 5.(нова - ДВ, бр. 68 от 2021 г.) обобщение на установените нарушения и пропуски по организацията и процесите във връзка със спазване на изискванията от инвестиционния посредник;
- 6.(нова - ДВ, бр. 68 от 2021 г.) начините, по които звеното за проверка на съответствието наблюдава разработването и прегледа на задълженията на инвестиционните посредници във връзка с предоставяне на инвестиционни услуги и дейности и начините, по които възможните рискове от неспазването на тези задължения се установяват на достатъчно ранен етап;
- 7.(предишна т. 4 - ДВ, бр. 68 от 2021 г.) всички рискове, идентифицирани в рамките на дейностите по мониторинг на звеното за проверка на съответствието;
- 8.(предишна т. 5 - ДВ, бр. 68 от 2021 г.) съответните промени и новости в регулаторните изисквания през обхванатия в доклада период и мерките, които са предприети и следва да бъдат предприети, за да се гарантира спазване на променените изисквания;
- 9.(нова - ДВ, бр. 68 от 2021 г.) броя на жалбите и наличието на специфични проблеми във връзка със спазването на изискванията;
- 10.(нова - ДВ, бр. 68 от 2021 г.) информация относно несъобразяването на висшия ръководен състав със съществени препоръки или оценки, дадени от звеното за проверка на съответствието;
- 11.(нова - ДВ, бр. 68 от 2021 г.) информация относно установените опити от други звена в инвестиционния посредник да дават инструкции или да оказват влияние върху служителите в звеното по проверка на съответствието и неговите дейности;
- 12.(нова - ДВ, бр. 68 от 2021 г.) ролята на звеното за проверка на съответствието при участие в разработването, наблюдението и прегледа на политиките и процедурите за управление на продукти;
- 13.(нова - ДВ, бр. 68 от 2021 г.) информация за изпълнение на изискванията по чл. 22, параграф 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 по отношение на наблюдението на управлението на продукта от страна на звеното за проверка на съответствието;
- 14.(нова - ДВ, бр. 68 от 2021 г.) информация за финансовите инструменти, създадени или разпространявани от инвестиционния посредник, стратегията за разпространение, продуктите, които предлага или препоръчва, и предоставяните услуги, която включва най-малко: а) броя и естеството на създадените или разпространяваните продукти; б) съответните целеви пазари на разпространяваните продукти; в) друга информация от съответния процес на одобрение на продукта, необходим за оценка на риска за съответствието, с посочване на новите видове продукти; г) съответните лица, които разпространяват финансови инструменти, продукти и услуги, с посочване на новите дистрибутори; д) наличие и степен на разпространение на продуктите извън техния целеви пазар;
- 15.(предишна т. 6 - ДВ, бр. 68 от 2021 г.) други важни въпроси, свързани със спазването на изискванията и възникнали след последния доклад;
- 16.(предишна т. 7 - ДВ, бр. 68 от 2021 г.) съществената кореспонденция с компетентните органи.