(1) Общите условия в зависимост от сделките и дейностите, за които е получено разрешение, съдържат съответно:
- 1. данни за инвестиционния посредник, включващи: а) наименование, номер на вписване в регистъра на комисията, номер и дата на издаденото разрешение, номер, партида, том и страница на вписване на дружеството в търговския регистър, идентификационен код БУЛСТАТ и данъчен номер; б) предмет на дейност; в) ограничения и изисквания към дейността на инвестиционния посредник съгласно ЗППЦК и наредбите по прилагането му, които засягат отношенията с клиенти;
- 2. уредба на правата и задълженията на инвестиционния посредник, по-специално: а) дължима грижа при изпълнение на договора; б) посочване, че обемът на представителната власт се включва като клауза в договора; в) условия и ред за преупълномощаване и заместване; г) изрично посочване, че цялата изгода принадлежи на клиента, ако инвестиционният посредник сключи и изпълни сделката при условия, по-благоприятни от тези, които е установил клиентът; д) условия, при които инвестиционният посредник може да договаря сам със себе си; е) условия, ред и форма на отказа от изпълнение на нареждане; ж) условия за изпълнение на допълнителни нареждания на клиента; з) условия за отклоняване от поръчката и последиците от него; и) задължение за своевременно уведомяване на клиента за сключена сделка и начин на уведомяване; к) ред за даване на отчет и за прехвърляне на правата на клиента, когато сделката е извършена от свое име; л) условия и срокове за периодично отчитане пред клиента; м) условия за съхраняване на ценните книжа, паричните средства и другото имущество, получени във връзка с поръчката или придобити по сключената сделка; н) отговорност за неизпълнение на договорните задължения, съответно посочване, че тя се определя с договора; о) посочване, че други условия и срокове, както и възнаграждението за инвестиционния посредник и разходите за клиента, когато те не се включват във възнаграждението, се определят с договора;
- 3. правата и задълженията на клиента, поспециално: а) правото да изисква точно изпълнение на договорните задължения от страна на инвестиционния посредник; б) задължението да дава ясни, точни и изчерпателни нареждания, свързани с изпълнението на договорните отношения, в писмена форма; в) реда и формата за даване на нарежданията; г) условията, реда и формата за оттегляне на нарежданията; д) забраната да дава поръчки относно ценни книжа и компенсаторни инструменти, за които притежава вътрешна информация, или относно ценни книжа и компенсаторни инструменти, които са блокирани в Централния депозитар, както и да дава поръчки относно сделки, представляващи прикрита покупка или продажба на ценни книжа и компенсаторни инструменти; е) срока за предоставяне на парични средства на инвестиционния посредник за изпълнение на поръчки за покупка на ценни книжа; ж) посочване, че рискът се носи от клиента; з) реда за приемане на отчетите и за информиране относно възражения по тях;
- 4. условия и ред за изменяне и прекратяване на договорите с клиентите;
- 5. условия и ред за изменение и допълнение на общите условия и на тарифата по чл. 10, ал. 2, посочване, че измененията или допълненията в тях имат сила за насрещната страна само ако те са й били съобщени и в дадения писмено достатъчен срок тя е заявила, че ги приема;
- 6. при управление на индивидуален портфейл от ценни книжа по собствена преценка без специални нареждания от клиента и: а) посочване, че конкретните операции, за извършването на които инвестиционният посредник се овластява, се определят с договора; б) посочване, че с подписване на договора клиентът предварително дава потвърждението си за всяка операция или сделка, извършена от инвестиционния посредник съгласно договора; в) инвестиционни цели и ограничения на инвестиционната дейност, ако има такива; г) изрично посочване, че ценните книжа и паричните средства на клиента се управляват изцяло за негова сметка и риск; д) методите за оценка на ценните книжа в портфейла на клиента;
- 7. посочване, че договорът трябва да съдържа клауза, че клиентът е запознат с обявената тарифа по чл. 10, ал. 2, че е получил информацията, която инвестиционният посредник е длъжен да му предостави съгласно ЗППЦК и наредбите по прилагането му, и че е наясно с рисковете, свързани с инвестирането в ценни книжа;
- 8. начин за разумно и справедливо уреждане на споровете.
(2) Инвестиционният посредник не може да сключва конкретен договор с непрофесионален инвеститор, чието съдържание се отклонява от одобрените от комисията, съответно от заместник-председателя, общи условия, освен ако отклонението е в явен интерес на клиента.