Актът не е в сила от 8 юни 2020 г. Заменен от по-нов акт. Наредба № 38 от 21 май 2020 г. за изискванията към дейността на инвестиционните посредници урежда отново цялостно същия предмет — изискванията към дейността на инвестиционните посредници, включително отношенията с клиенти и вътрешната организация. Тя е в сила от 2020-06-08, поради което Наредба № 1 от 15 септември 2003 г. е superseded. Актът на негово място: Наредба № 38 от 21 май 2020 г. за изискванията към дейността на инвестиционните посредници. Текстът по-долу е последната му редакция, докато е бил в сила.
Последна промяна
ДВ, бр. 90 от 2003 г.
В сила от
13 октомври 2003 г.
Последна редакция· в сила от 13.10.2003 · без изменения оттогава
(1) Инвестиционният посредник извършва сделки с ценни книжа, включително управлява индивидуален портфейл от ценни книжа за сметка на клиент, на основата на писмен договор с клиента.
(2) Клиентът, съответно неговият пълномощник, подписва договора по ал. 1 в присъствието на брокер или лице по чл. 21, ал. 1, т. 2, след като бъде проверена самоличността му. Брокерът или лицето по чл. 21, ал. 1, т. 2 декларира дали са спазени изискванията по предходното изречение.
(3) Лице от отдела за вътрешен контрол в инвестиционния посредник проверява дали договорът по ал. 1 и декларацията по ал. 2 съответстват на изискванията на ЗППЦК, на актовете по прилагането му и на вътрешните актове на инвестиционния посредник. В този случай лицето от отдела за вътрешен контрол до края на работния ден съставя документ, с който удостоверява извършването на проверката.
(4) При изпълнение на договора по ал. 1 и в съответствие със счетоводното законодателство инвестиционният посредник открива аналитични сметки за ценни книжа на клиента и за парични средства на клиента.
История на промените
13 октомври 2003 г.обн ДВ, бр. 90 от 2003 г. · материалът