(1) Инвестиционният посредник сключва договори по чл. 12, ал. 1 и приема поръчки на клиенти само чрез физически лица, които работят по договор за него и са: 1. брокери, или 2. лица, които отговарят на изискванията по чл. 3, т. 1 — 6 от Наредбата за изискванията, на които трябва да отговарят физическите лица, които по договор непосредствено извършват сделки с ценни книжа и инвестиционни консултации относно ценни книжа, както и реда за придобиване и отнемане на правото да упражняват такава дейност.
(2) Ръководителят на отдела за вътрешен контрол на инвестиционния посредник организира периодично професионален инструктаж на лицата по ал. 1, т. 2, необходим за изпълнение на задълженията им. В този случай ръководителят на отдела за вътрешен контрол съставя документ, с който удостоверява провеждането на инструктажа.
(3) Инвестиционният посредник поддържа по всяко време актуален списък на лицата по ал. 1. По искане на длъжностни лица от комисията инвестиционният посредник най-късно до края на следващия работен ден предоставя този списък, актуален към посочената в искането дата.