Актът не е в сила от 8 юни 2020 г. Заменен от по-нов акт. Наредба № 38 от 21 май 2020 г. за изискванията към дейността на инвестиционните посредници урежда отново цялостно същия предмет — изискванията към дейността на инвестиционните посредници, включително отношенията с клиенти и вътрешната организация. Тя е в сила от 2020-06-08, поради което Наредба № 1 от 15 септември 2003 г. е superseded. Актът на негово място: Наредба № 38 от 21 май 2020 г. за изискванията към дейността на инвестиционните посредници. Текстът по-долу е последната му редакция, докато е бил в сила.
Последна промяна
ДВ, бр. 90 от 2003 г.
В сила от
13 октомври 2003 г.
Последна редакция· в сила от 13.10.2003 · без изменения оттогава
(1) Инвестиционният посредник не може да сключи договора по чл. 12, ал. 1, ако клиентът или негов пълномощник не е представил и не е подписал всички необходими документи по чл. 12, 13 и 16, представил е документи с явни нередности или данните в тях са непълни, имат неточности или противоречия или е налице друго обстоятелство, което поражда съмнение за ненадлежна легитимация или представляване. Инвестиционният посредник не може да сключи договор по чл. 12, ал. 1 и ако насрещната страна е представлявана от пълномощник, който декларира извършването по занятие на сделки с ценни книжа.
(2) Инвестиционният посредник не може да заяви пред Централния депозитар прехвърляне на безналични ценни книжа от лична сметка по клиентска подсметка към инвестиционния посредник, ако клиентът или негов пълномощник не е представил удостоверителен документ (депозитарна разписка) за ценните книжа или е налице друго обстоятелство, което поражда съмнение за ненадлежна легитимация или представляване.
(3) Инвестиционният посредник задържа за своя архив удостоверителните документи (де-позитарните разписки) по ал. 2 и ги предава на Централния депозитар по ред, определен в правилника на Централния депозитар.
(4) Инвестиционният посредник не може да въвежда за изпълнение на регулиран пазар поръчки на клиент на основата на договора по чл. 12, ал. 1, преди да е открил подсметка на клиента към своята сметка за безналични ценни книжа в Централния депозитар.
История на промените
13 октомври 2003 г.обн ДВ, бр. 90 от 2003 г. · материалът