За издаване на разрешение за ползване на заем на инвестиционно дружество, съответно на управляващо дружество или банка депозитар, когато действат за сметка на договорен фонд, се подава заявление до заместник-председателя по одобрен от него образец, към което се прилагат:
- 1. протоколът от заседанието на компетентния съгласно устройствените актове орган съответно на инвестиционното дружество, управляващото дружество и банката депозитар, на което е взето решението за ползване на заем и за неговия размер;
- 2. удостоверение за актуална съдебна регистрация;
- 3. обосновка на заема, включително информация за: а) подадените поръчки за обратно изкупуване на акции на инвестиционното дружество от отворен тип, съответно на дялове на договорния фонд към момента на подаване на заявлението и определената цена на обратно изкупуване за последните 3 месеца, както и за възникналите задължения по обратното изкупуване; б) активите, които ще бъдат придобити от инвестиционното дружество от затворен тип;
- 4. план за делова дейност, който съдържа най-малко следните данни: а) обем и структура на инвестициите в портфейла, в това число по отрасли; б) прогнозни финансови резултати за текущата година;
- 5. възможни обезпечения и гаранции; когато обезпечението е залог на дълготрайни материални активи, представя се и опис на тези активи, в който се посочват годината на придобиването им, балансовата им стойност и кой по ред е залогът;
- 6. финансов отчет съгласно изискванията на чл. 26, ал. 1 ЗС и отчет за ликвидността към последния ден на месеца, предхождащ датата на подаване на заявлението;
- 7. проект на договора за кредит и погасителен план, съгласувани с банката, която ще предостави кредита.