(1) Заместник-председателят приема до края на текущата календарна година план за извършване на надзорни проверки на инвестиционните посредници за следващата календарна година.
(2) При изготвянето на плана за извършване на надзорни проверки се взема предвид процесът на надзорен преглед и надзорна оценка по чл. 103. Планът съдържа:
- 1. информация за начина, по който Комисията възнамерява да изпълнява задачите си, и разпределението на ресурсите;
- 2. информация за инвестиционните посредници, за които се планира да бъдат обект на засилен надзор и мерките за такъв надзор съгласно ал. 3;
- 3. план за проверки в офисите на инвестиционните посредници, включително в клоновете и дъщерните дружества, установени в други държави членки, в съответствие с чл. 230, 247, 248, 271 и 272 от ЗПФИ.
(3) Планът за извършване на надзорни проверки включва следните инвестиционни посредници:
- 1. посредниците, за които резултатите от проведените стрес тестове по чл. 105, ал. 1, т. 1 и 7 и чл. 74 или резултатите от процеса за надзорен преглед и надзорна оценка показват значителни рискове за текущата им финансова стабилност или показват нарушаване на изискванията на Регламент (ЕС) № 575/2013, ЗПФИ и актовете по прилагането им;
- 2. всеки друг инвестиционен посредник, за който Комисията счита, че е необходимо извършването на проверка.
(4) Въз основа на резултатите от прегледа и оценката по чл. 103 заместник-председателят може да предприеме и допълнителни мерки по отношение на всеки инвестиционен посредник, а именно:
- 1. увеличаване на броя или честотата на проверките на място;
- 2. осигуряване на постоянно присъствие на представители на Комисията в седалището, клоновете/офисите на инвестиционния посредник;
- 3. представяне на допълнителна информация или по-често представяне на регулярна информация от страна на инвестиционния посредник;
- 4. извършване на допълнителни или по-чести прегледи на оперативните или стратегическите планове или плановете за дейността на институцията;
- 5. извършване на тематични проверки за наблюдение на конкретни рискове, за които има вероятност да се реализират, или конкретни дейности, политики или прилагани практики.
(5) Приемането на план за извършване на надзорни проверки от Комисията не възпрепятства компетентните органи на приемащата държава членка да провеждат за всеки отделен случай проверки и инспекции на място на дейностите, извършвани от клоновете на инвестиционни посредници на тяхна територия в съответствие с чл. 271 от ЗПФИ.
(6) Приемането на план за извършване на надзорни проверки от компетентните органи на държавата членка по произход не възпрепятства Комисията да провежда за всеки отделен случай проверки и инспекции на място на дейностите, извършвани от клоновете на инвестиционни посредници на територията на Република България в съответствие с чл. 272 от ЗПФИ.