(1) Инвестиционен посредник, който не отговаря на условията за малки и невзаимосвързани инвестиционни посредници, определени в чл. 12, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033, разработва и прилага надеждни, ефективни и изчерпателни механизми, стратегии и процеси, които му позволяват да оценява и поддържа постоянно вътрешен капитал и ликвидни активи в размери, видове и разпределения така, че да са адекватни за покриване на рисковете, на които инвестиционният посредник е или може да бъде изложен, както и на рисковете, които може да породи за другите.
(2) Механизмите, стратегиите и процесите по ал. 1 се одобряват от управителния орган на инвестиционния посредник. Те трябва да са подходящи и пропорционални на естеството, мащаба и сложността на дейностите на съответния инвестиционен посредник. Те подлежат на периодичен вътрешен преглед от инвестиционния посредник един път годишно в срок до 31 януари за оценяване на съответствието им с нормативните изисквания и доколко са пропорционални на естеството, мащаба и сложността на дейностите на съответния инвестиционен посредник.
(3) Управителният орган на инвестиционния посредник представя одобрените механизми, стратегии и процеси по ал. 1 в Комисията в 14-дневен срок от получаване на лиценз за извършване на дейност като инвестиционен посредник или от приемане на изменения в тях.
(4) Инвестиционният посредник прилага изискванията на ал. 1 - 3 на индивидуална основа, освен ако не е предвидено друго в Регламент (ЕС) 2019/2033, тази наредба или друг нормативен акт.
(5) Изискванията на ал. 1 - 3 се прилагат от инвестиционния посредник и лицата по чл. 7, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033 на консолидирана основа в съответствие с Регламент (ЕС) № 2019/2033, тази наредба или друг нормативен акт.