Съществените източници на риска за самия инвестиционен посредник по чл. 18, ал. 1, т. 3, когато е приложимо, включват:
- 1. съществени промени в балансовата стойност на активите, включително всякакви претенции към обвързани агенти;
- 2. неизпълнение от страна на клиенти или контрагенти;
- 3. позиции във финансови инструменти, чуждестранни валути или стоки;
- 4. задължения към пенсионни схеми с предварително определен размер на пенсията.