(1) Условията за издаване на разрешение по чл. 11, ал. 3, т. 1 от ЗПФИ на инвестиционен посредник, който не извършва нито една от инвестиционните услуги и дейности по чл. 6, ал. 2, т. 3 и 6 от ЗПФИ и който изпълнява нареждания на клиенти във връзка с финансови инструменти, да държи такива инструменти за собствена сметка са следните:
- 1. позициите са възникнали като резултат от невъзможността на инвестиционния посредник да изпълни поръчките точно;
- 2. съвкупната пазарна стойност на всички тези позиции не може да надхвърля 15 % от началния капитал на инвестиционния посредник;
- 3. инвестиционният посредник отговаря на изискванията на чл. 11 от Регламент (ЕС) 2019/2033;
- 4. такива позиции имат случаен и временен характер и са строго ограничени до времето, необходимо за извършване на съответната сделка.
(2) В случаите на възникване на позиции за собствена сметка по ал. 1 инвестиционният посредник уведомява Комисията незабавно, но не по-късно от края на работния ден, следващ деня на възникването, като подава уведомление, в което са посочени най-малко видът, обемът и стойността на финансовите инструменти, времето, необходимо за закриване на позициите, както и причините за възникването на тези позиции.
(3) Комисията по предложение на заместник-председателя, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност" (заместник-председателя), издава разрешението по ал. 1 в срок 3 работни дни от получаване на уведомлението, а когато са били поискани допълнителни данни и документи - в срок 3 работни дни от получаването им, съответно от изтичането на определения срок за предоставянето им. Член 167 се прилага съответно.
(4) Когато Комисията не издаде разрешението по ал. 3, инвестиционният посредник закрива позицията незабавно.