(1) При определяне на честотата и интензивността на прегледа и на оценката по чл. 66 от ЗПФИ се вземат предвид:
- 1. размерът, естеството, мащабът и сложността на дейностите на съответния инвестиционен посредник;
- 2. системното значение на инвестиционния посредник, когато е приложимо;
- 3. принципът на пропорционалност.
(2) Когато Комисията счита за необходимо с оглед на размера, естеството, мащаба и сложността на дейностите на инвестиционните посредници, които отговарят на условията за малките и невзаимосвързани инвестиционни посредници, определени в чл. 12, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033, тя за всеки отделен случай определя дали и под каква форма да се извършат прегледът и оценката по чл. 66 от ЗПФИ на съответния инвестиционен посредник.
(3) За целите на ал. 1 се вземат предвид правилата за съхранение на клиентски парични средства, определени в ЗПФИ и Наредба № 58 от 28.02.2018 г. за изискванията за защита на финансовите инструменти и паричните средства на клиенти, за управление на продукти и за предоставяне или получаване на възнаграждения, комисиони, други парични или непарични облаги (ДВ, бр. 22 от 2018 г.).