(1)(Доп. - ДВ, бр. 55 от 2022 г.) Управляващото дружество приема, прилага и поддържа адекватна организация и мерки с цел да предотврати всяко лице, работещо по договор за него и ангажирано в дейности, които могат да породят конфликт на интереси, или имащо достъп до вътрешна информация по смисъла на чл. 7, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 596/2014 на Европейския парламент и на Съвета от 16 април 2014 г. относно пазарната злоупотреба (Регламент относно пазарната злоупотреба) и за отмяна на Директива 2003/6/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и директиви 2003/124/ЕО, 2003/125/ЕО и 2004/72/ЕО на Комисията (OB, L 173/1 от 12 юни 2014 г.) (Регламент (ЕС) № 596/2014) или до друга поверителна информация, свързана с колективна инвестиционна схема или със сделки на такава схема, съобразно извършваната от него дейност и функции от името на управляващото дружество, да извършва следните дейности:
- 1. сключване на лична сделка, която отговаря на поне един от следните критерии: а) (изм. - ДВ, бр. 55 от 2022 г.) това лице няма право да извършва такава лична сделка в противоречие с Регламент (ЕС) № 596/2014; б) сделката е свързана със злоупотреба или с неправомерно разкриване на поверителна информация; в) сделката противоречи или има вероятност да противоречи на задължение на управляващото дружество съгласно ЗДКИСДПКИ или ЗПФИ;
- 2.(изм. - ДВ, бр. 63 от 2016 г., изм. - ДВ, бр. 55 от 2022 г.) съветване или подпомагане, извън нормалното за изпълнение на неговите служебни или договорни задължения, на друго лице да извършва сделка с финансови инструменти, която ако би била лична сделка на лице, което работи по договор за управляващото дружество, би попадала в хипотезите по т. 1 или по чл. 37, параграф 2, букви "а" или "б" от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 на Комисията от 25 април 2016 г. за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета по отношение на организационните изисквания и условията за извършване на дейност от инвестиционните посредници и за даването на определения за целите на посочената директива (OB, L 87/1 от 31 март 2017 г.) (Делегиран регламент (ЕС) 2017/565), или по друг начин би представлявала злоупотреба с информация, свързана с неизпълнени поръчки;
- 3.(изм. - ДВ, бр. 55 от 2022 г.) разкриване, извън нормалното за изпълнение на неговите служебни или договорни задължения при спазване на чл. 10, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 596/2014, на всякаква информация или мнение, на друго лице, ако лице, което работи по договор за управляващото дружество, знае или би следвало да знае, че в резултат на това разкриване лицето ще предприеме или има вероятност да предприеме едно от следните действия: а) (изм. - ДВ, бр. 55 от 2022 г.) да сключи сделка с финансови инструменти, която ако би била лична сделка на лице, което работи по договор за управляващото дружество, би попадала в хипотезите по т. 1 или чл. 37, параграф 2, букви "а" и "б" от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565, или по друг начин би представлявала злоупотреба с информация, свързана с неизпълнени поръчки; б) да съветва или да подпомага друго лице да извърши такава сделка.
(2) Организацията и мерките по ал. 1 трябва да гарантират, че:
- 1. всяко лице, което работи по договор за управляващото дружество по ал. 1, е запознато с ограниченията за личните сделки и с мерките, установени от управляващото дружество, във връзка с личните сделки и разкриването на информация в съответствие с ал. 1;
- 2. управляващото дружество е информирано своевременно за всяка лична сделка, сключена от лице, което работи по договор за управляващото дружество, чрез уведомление за такава сделка или чрез други процедури, които му позволяват да установи такива сделки;
- 3.(изм. - ДВ, бр. 63 от 2016 г.) се води дневник на личните сделки, за които управляващото дружество е информирано или които са установени от него, включително всяко разрешение или забрана във връзка с такава сделка.
(3) Ако дейността по продажба и обратно изкупуване на дялове на колективна инвестиционна схема се извършва от трети лица, управляващото дружество трябва да гарантира, че субектът, извършващ дейността, поддържа регистър на личните сделки, извършени от лица, които работят по договор за управляващото дружество, и при поискване ще предоставя своевременно информация на управляващото дружество.
(4) Алинеи 1, 2 и 3 не се прилагат към следните видове лични сделки:
- 1. лични сделки, извършени като част от управление на портфейл, когато във връзка със сделките няма предварителна комуникация между управляващия портфейла и лице, което работи по договор за управляващото дружество, или друго лице, за чиято сметка се извършва сделката;
- 2.(изм. - ДВ, бр. 52 от 2024 г.) лични сделки с колективни инвестиционни схеми или с дялове на предприятия за колективно инвестиране, които са предмет на надзор съгласно действащото законодателство в страната, което изисква еквивалентно ниво на разпределение на риска сред неговите активи, когато лице, което работи по договор за управляващото дружество, и другото лице, за чиято сметка се извършват сделките, не участват в управлението на това предприятие.
(5)(Изм. - ДВ, бр. 55 от 2022 г.) За целите на ал. 1 - 4 от настоящия член "лична сделка" има значението на понятието по чл. 28 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565.