(1) Управляващото дружество гарантира, че за всяка сделка, свързана с портфейла на колективна инвестиционна схема, незабавно се извършва запис на информацията, необходима за възпроизвеждане на подробностите по отношение на поръчката и на извършената сделка.
(2) Записът по ал. 1 съдържа:
- 1. името или друго обозначаване на колективната инвестиционна схема и на лицето, действащо от нейно име;
- 2. подробна информация, необходима за идентифициране на въпросния инструмент;
- 3. количество;
- 4. вид на поръчката или сделката;
- 5. цена;
- 6. за поръчките - датата и точното време на предаване на поръчката, както и името или друго обозначаване на лицето, на което е предадената поръчка, или за сделки - датата и точното време на решението за търгуване и изпълнение на сделката;
- 7. името на лицето, предаващо поръчката или извършващо сделката;
- 8. причините за отмяна на поръчката, когато е приложимо;
- 9. за сключени сделки - насрещна страна и идентификация на мястото на изпълнение.
(3)(Изм. - ДВ, бр. 55 от 2022 г.) Място за изпълнение по ал. 2, т. 9 е "регулиран пазар" по смисъла на чл. 152, ал. 1 и 2 ЗПФИ, "многостранна система за търговия" по смисъла на § 1, т. 18, буква "а" от допълнителните разпоредби на ЗПФИ, "организирана система за търговия" по смисъла на § 1, т. 18, буква "б" от допълнителните разпоредби на ЗПФИ, "систематичен участник" по смисъла на § 1, т. 16 от допълнителните разпоредби на ЗПФИ или маркет мейкър, или друго лице, предоставящо ликвидност, или субект, който изпълнява в трета държава функция, сходна с функциите, изпълнявани от някой от посочените по-горе субекти.
(4) Съхраняването на информацията за записите по ал. 1 се извършва по реда на чл. 68.