(1) Процедурите и мерките по чл. 127, ал. 3, т. 2 трябва да гарантират, че лицата, които работят по договор за управляващото дружество, участващи в различни дейности, свързани с конфликт на интереси, упражняват тези дейности в степен на независимост, която отговаря на мащаба и дейността на управляващото дружество и на групата, към която то принадлежи, както и на значимостта на риска от увреждане на интересите на клиентите.
(2) Процедурите и мерките по чл. 127, ал. 3, т. 2, когато е необходимо и подходящо за управляващото дружество, с оглед гарантиране на съответната степен на независимост, включват и следното:
- 1. ефективни процедури за предотвратяване или за контрол на обмена на информация между лицата, които работят по договор за управляващото дружество, участващи в дейности по колективно управление на портфейл, свързани с риск от конфликт на интереси, когато такъв обмен на информация може да увреди интересите на един или повече клиенти;
- 2. обособен надзор на лицата, които работят по договор за управляващото дружество, чиито основни функции са свързани с извършване на дейности по колективно управление на портфейл от името на клиенти или по предоставяне на услуги на клиенти или на инвеститори, чиито интереси могат да бъдат в конфликт, или които представляват по друг начин различни интереси, които могат да бъдат в конфликт, включително с интересите на управляващото дружество;
- 3. премахване на всякаква пряка връзка между възнаграждението на лица, които работят по договор за управляващото дружество, участващи в извършването на дадена дейност, и възнаграждението на други лица, които работят по договор за управляващото дружество, участващи в извършването на друга дейност, или приходите, създадени от тях, когато може да се породи конфликт на интереси във връзка с тези дейности;
- 4. мерки за предотвратяване или ограничаване на което и да е лице да упражнява неуместно влияние върху начина, по който лице, което работи по договор за управляващото дружество, извършва дейности по управление на колективния портфейл;
- 5. мерки за предотвратяване или контрол на едновременно или последователно участие на лице, което работи по договор за управляващото дружество в отделни дейности по управление на колективния портфейл, когато такова участие може да попречи на управлението на конфликтите на интереси.
(3) Ако приемането или действието на една или повече от мерките и процедурите по ал. 2 не осигурява необходимата степен на независимост, управляващото дружество приема алтернативни или допълнителни мерки и процедури, които са необходими и подходящи за осигуряване на съответната степен на независимост.