(1) Инвестиционният посредник поддържа документация, от която е видно изпълнението на изискванията на чл. 64, ал. 7 от ЗПФИ и чл. 2 - 9 и включва най-малко резултатите от извършените оценки на пригодност, включително установените слабости на управителния и на контролния му орган, поотделно и колективно, и мерките за отстраняването им.
(2) При извършване на оценка по чл. 64, ал. 7 от ЗПФИ на член на управителния орган, съответно член на контролния орган на инвестиционния посредник, задължително се документира наименованието и функциите на съответната длъжност, както и резултатите от оценката на пригодността относно способността на лицето да отделя достатъчно време, репутацията, почтеността, честността, независимостта, достатъчността на знания, умения и опит и спазването на ограничението по чл. 14, ал. 1 и 2 от ЗПФИ.