(1) Членовете на управителния и на контролния орган на инвестиционния посредник трябва да са запознати с дейността на инвестиционния посредник и произтичащите от нея рискове на ниво, съизмеримо с функциите и задълженията им.
(2) Членовете на управителния и на контролния орган на инвестиционния посредник трябва да разполагат с достатъчно знания и в областите, за които не отговарят пряко, но са свързани с осъществяването на дейността на инвестиционния посредник.
(3) Членовете на управителния и на контролния орган на инвестиционния посредник трябва да познават вътрешните правила за управление на инвестиционния посредник и да прилагат политиката му по отношение на конфликти на интереси.
(4)(Нова - ДВ, бр. 26 от 2022 г., в сила от 02.05.2022 г.) Член на управителен или контролен орган, който е определен като отговорен за осъществяването на вътрешния контрол по изпълнението на задълженията по Закона за мерките срещу изпирането на пари, правилника за прилагането му и Закона за мерките срещу финансирането на тероризма, следва да има познания, умения и опит по отношение на идентифицирането и оценката на риска от изпиране на пари и финансиране на тероризма и по отношение на политиките, контрола и процедурите в областта на противодействието на изпирането на пари и финансирането на тероризма. Той следва да има познания относно степента, в която бизнес моделът на инвестиционния посредник го излага на рискове от изпиране на пари и финансиране на тероризма.
(5)(Предишна ал. 4 - ДВ, бр. 26 от 2022 г., в сила от 02.05.2022 г.) При извършване на оценката на притежаваните знания, умения и опит на член на управителния орган, съответно член на контролния орган на инвестиционния посредник, се вземат предвид:
- 1. функциите и задълженията на съответната длъжност и изискванията, на които трябва да отговаря съответният член на управителния или на контролния орган;
- 2. знанията и уменията на съответния член на управителния или на контролния орган, придобити чрез получаване на подходящо образование, допълнителни обучения и натрупан опит;
- 3. опит, придобит на предишни длъжности;
- 4. придобитите знания и умения, демонстрирани чрез професионалното поведение на съответния член на управителния или на контролния орган.
(6)(Предишна ал. 5 - ДВ, бр. 26 от 2022 г., в сила от 02.05.2022 г.) При оценяване на уменията се вземат предвид функциите на длъжността. Неизчерпателен списък на подлежащите на оценяване умения е определен в приложение № 2.
(7)(Предишна ал. 6, изм. - ДВ, бр. 26 от 2022 г., в сила от 02.05.2022 г.) При извършване на оценката по ал. 5 се взема предвид и опитът на съответния член на управителния или на контролния орган на инвестиционния посредник, който той е натрупал, в сферата на:
- 1. финансовите пазари и регулаторните изисквания към тях;
- 2. стратегическото планиране, разбирането на бизнес стратегията или бизнес плана на инвестиционния посредник и тяхното изпълнение;
- 3. управлението на риска;
- 4. счетоводството и одита;
- 5. оценката на ефективността на правилата на инвестиционния посредник, осигуряващи ефективно управление, наблюдение и контрол;
- 6. анализирането на финансовата информация на инвестиционния посредник и установяването на ключови въпроси въз основа на тази информация и на подходящи контролни механизми.
(8)(Предишна ал. 7, изм. - ДВ, бр. 26 от 2022 г., в сила от 02.05.2022 г.) При извършване на оценката по ал. 5 се взема предвид придобитият опит на ръководна длъжност за достатъчно дълъг период от време от съответния член на управителния или на контролния орган на инвестиционния посредник. При извършване на оценката могат да се вземат предвид и длъжностите, които съответният член на управителния или на контролния орган на инвестиционния посредник е заемал за по-кратък период от време, но сами по себе си тези длъжности не се считат за достатъчни, за да се приеме, че членът на управителния или на контролния орган притежава достатъчен опит.
(9)(Предишна ал. 8, изм. - ДВ, бр. 26 от 2022 г., в сила от 02.05.2022 г.) При извършване на оценката по ал. 5 се взема предвид и:
- 1. естеството на длъжността, която членът на управителния или на контролния орган е заемал, и нейното йерархично ниво;
- 2. стажът, който членът на управителния или на контролния орган, е придобил;
- 3. естеството, видът и организационната структура на предприятието, в което е била заемана длъжността;
- 4. обхватът на компетенциите и правомощията на члена на управителния или на контролния орган и неговите функции и задължения при заемане на предишната длъжност;
- 5. техническите познания, придобити при заемане на предишната длъжност;
- 6. броят на подчинените лица, които членът на управителния или на контролния орган е имал на предишната длъжност.