(1) Инвестиционният посредник извършва преглед веднъж годишно на политиките и процедурите по чл. 20, ал. 1 във връзка с настъпили промени в управлението и дейността му, както и промени в приложимото законодателство и развитието на пазарите на финансови инструменти.
(2) Инвестиционният посредник извършва преглед на изпълнението и оценява качеството на въвеждането в работата и обучението на членовете на управителния и на контролния му орган и гарантира спазването на политиките и процедурите по чл. 20, ал. 1.