(1)(Изм. - ДВ, бр. 26 от 2022 г., в сила от 02.05.2022 г.) Оценка на пригодността на лицата по чл. 68, ал. 1 от ЗПФИ се извършва в инвестиционен посредник, който не отговаря на условията за малки и невзаимосвързани инвестиционни посредници, определени в чл. 12, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2033 на Европейския парламент и на Съвета от 27 ноември 2019 г. относно пруденциалните изисквания за инвестиционните посредници и за изменение на регламенти (ЕС) № 1093/2010, (ЕС) № 575/2013, (ЕС) № 600/2014 и (ЕС) № 806/2014 (ОВ, L 314/1 от 5 декември 2019 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) 2019/2033", в следните случаи:
- 1. когато лице подава заявление за получаване на лиценз за извършване на дейност като инвестиционен посредник по чл. 10, ал. 1 или 2 от ЗПФИ при условията и по реда на ЗПФИ;
- 2. когато в инвестиционен посредник по чл. 10, ал. 1 или 2 от ЗПФИ се назначават нови лица по чл. 68, ал. 1 от ЗПФИ, включително в резултат на пряко или непряко придобиване или увеличение на квалифицирано дялово участие в инвестиционния посредник;
- 3. текущо в съответствие с ал. 3.
(2) При извършване на оценка по ал. 1 се оценява дали съответното лице по чл. 68, ал. 1 от ЗПФИ:
- 1. има достатъчно добра репутация;
- 2. притежава достатъчно знания, умения и опит за изпълнение на възложените му функции;
- 3. е способно да действа честно и почтено.
(3) Инвестиционният посредник по чл. 10, ал. 1 или 2 от ЗПФИ прилага за лицата по чл. 68, ал. 1 от ЗПФИ чл. 8, ал. 3 съответно.
(4) При извършване на оценка на репутацията, честността, почтеността, знанията, уменията и опита на лицата по чл. 68, ал. 1 от ЗПФИ се прилагат същите критерии, които се прилагат при извършване на оценката на пригодността на членовете на управителния орган и членовете на контролния орган на инвестиционния посредник.
(5)(Изм. - ДВ, бр. 68 от 2021 г.) Оценките по ал. 1 се извършват от контролния орган на инвестиционния посредник по чл. 10, ал. 1 или 2 от ЗПФИ, съответно от комитета за подбор на кандидати или от комисията по чл. 2, ал. 2, когато в инвестиционния посредник не е създаден комитет за подбор на кандидати. Резултатите от оценките се предоставят на управителния орган на инвестиционния посредник.
(6) Първоначалната оценка по ал. 1 се извършва преди назначаване на лицето по чл. 68, ал. 1 от ЗПФИ.
(7) Ако въз основа на извършена оценка се установи, че лицето или кандидатът за лице по чл. 68, ал. 1 от ЗПФИ не е пригодно, инвестиционният посредник по чл. 10, ал. 1 или 2 от ЗПФИ предприема мерки за гарантиране на адекватното осъществяване на съответната функция или не го назначава.
(8) Инвестиционният посредник по чл. 10, ал. 1 или 2 от ЗПФИ представя в Комисията:
- 1. резултатите от оценките по ал. 1, т. 1 към заявлението за получаване на лиценз за извършване на дейност като инвестиционен посредник по чл. 10, ал. 1 или 2 от ЗПФИ;
- 2. резултатите от оценките по ал. 1, т. 2 в 7-дневен срок от вземане на решение за назначаване на лице по чл. 68, ал. 1 от ЗПФИ, съответно от възлагане на осъществяване на посочените в чл. 68, ал. 1 от ЗПФИ функции;
- 3. резултатите от оценките по ал. 1, т. 3 - в срок до 7 работни дни от предоставянето им на управителния орган на инвестиционния посредник.
(9) Резултатите от оценките включват най-малко информацията съгласно приложение № 1.
(10) Изискванията по предходните алинеи се прилагат съответно и за лицата, осъществяващи посочените в чл. 68, ал. 1 от ЗПФИ функции.
(11) Инвестиционният посредник по чл. 10, ал. 1 или 2 от ЗПФИ във възможно най-кратък срок освобождава от длъжност или осъществяване на съответната функция лице по чл. 68, ал. 1 от ЗПФИ, за което заместник-председателят установи, че не е пригодно, ако установените слабости не могат да бъдат отстранени по друг начин. Инвестиционният посредник предвижда подходящи мерки за изпълнение на задължението по изречение първо.