Чл. 19а

(1) Към заявлението се прилагат документите и информацията за заявителя.

(2) Когато заявителят е физическо лице, се представят:

1. 1. данни за името (собствено, бащино и фамилно) на заявителя, единен граждански номер/ личен номер на чужденец, място на раждане, националност, номер на документа за самоличност (лична карта), дата и място на издаване, постоянен и настоящ адрес;
2. 2.(изм. - ДВ, бр. 40 от 2021 г., в сила от 14.05.2021 г.) официален документ за наличие или липса на предходни осъждания в случаите, когато лицето не е български гражданин, издадено преди не повече от един месец от датата на подаване на заявлението;
3. 3. данни за квалификацията и професионалния опит на заявителя, включително: а) данни за завършено образование, придобита квалификация и упражнявана към момента професия или занятие; б) описание на професионалната дейност на лицето през последните 10 години;
4. 4. декларация за това, дали: а) заявителят е бил член на управителен или контролен орган на дружество, което е било прекратено с решение на съда поради извършване на дейност, която противоречи на закона или с която се преследват незаконосъобразни цели; б) заявителят е бил член на управителен или контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, когато то е прекратено поради несъстоятелност и са останали неудовлетворени кредитори; в) лице, върху което заявителят е упражнявал контрол, е обявено за неплатежоспособно, съответно несъстоятелно или в принудителна ликвидация през последните 10 години; г) лице, върху което заявителят е упражнявал контрол, е било ответник/длъжник по исково или изпълнително производство за неиздължени кредити през последните 10 години; д) дружество, върху което заявителят е упражнявал контрол, или дружество, в което е бил член на управителен или контролен орган или прокурист: аа) е било санкционирано с административно наказание и/или принудителни административни мерки за нарушения на нормативните актове в областта на банковия и небанков финансов сектор; бб) е получавало отказ за издаването на лиценз или вписването в регистър, воден от БНБ, Комисията за финансов надзор или аналогични органи от други държави, отказ за членство в търговска или професионална организация, съответно издаденият му лиценз е бил отнеман, или извършеното вписване е било заличено; е) заявителят е бил освобождаван от длъжност като член на управителен или контролен орган на кредитна институция или финансова институция, чиято дейност подлежи на лицензионен режим, в резултат на приложена принудителна административна мярка; ж) заявителят е бил обвиняем по наказателно производство, както и за изхода от тези производства; з) заявителят е бил санкциониран с дисциплинарно наказание за нарушения на трудовото законодателство; и) заявителят е бил лишаван от право да заема материалноотговорна длъжност; 4а. (нова - ДВ, бр. 12 от 2024 г.) декларация от заявителя, съдържаща: а) (изм. - ДВ, бр. 97 от 2024 г., в сила от 15.11.2024 г.) идентификационни данни за негови близки сътрудници по смисъла на § 1, ал. 1, т. 4б, букви "а", "б" и "в" от допълнителните разпоредби на Закона за кредитните институции; б) (изм. - ДВ, бр. 97 от 2024 г., в сила от 15.11.2024 г.) идентификационни данни за негови близки сътрудници по смисъла на § 1, ал. 1, т. 4б, буква "г" от допълнителните разпоредби на Закона за кредитните институции, с които заявителят има тесни делови взаимоотношения; в) описание на взаимоотношенията (финансови и нефинансови) на заявителя с лицата по букви "а" и "б", включително информация за дялови участия и права на глас в юридически лица, където е приложимо; г) информация относно това дали, доколкото му е известно, са налице данни за негови близки сътрудници по смисъла на т. 4б от допълнителните разпоредби на Закона за кредитните институции, които дават основания за съмнение относно неговата надеждност и пригодност; ако такива са налице, следва да бъде представена допълнителна информация, включително посочване на лицата и описание на връзките им със заявителя;
5. 5. референция от компетентен надзорен орган във финансовия сектор, въз основа на предходна идентична преценка на репутацията на заявителя (финансова институция) или на лице, което контролира заявителя, както и какъв е резултатът от преценката;
6. 6. референция от компетентен надзорен орган, различен от посочения по т. 5, от предходна преценка на заявителя или на лице, което контролира заявителя, както и какъв е резултатът от преценката;
7. 7. декларация от заявителя за: а) финансовото му състояние, притежаваното имущество, вида и размера на доходите му за последните 3 години и техните източници; б) вида и размера на поетите от него задължения, учредени залози и ипотеки в полза на трети лица, издадени гаранции и други подобни задължения; в) наличието на финансови или други интереси или връзки на заявителя с банката или група, част от която е банката; с нейни акционери или с други лица, имащи право да упражняват права на глас в общото събрание на банката; с членове на нейните управителни или контролни органи или наличието на друг интерес, който може да доведе до конфликт на интереси с банката, съответно план за неговото преодоляване; г) икономически свързаните със заявителя лица, с посочване на имената, съответно на наименованията и адресите на тези лица;
8. 8. списък на банките, в които заявителят има открити сметки;
9. 9. документ относно присъден рейтинг и публични отчети на заявителя и на търговските дружества, контролирани от него, ако има такива.

(3) Когато заявителят е юридическо лице, се представят:

1. 1. данни за наименованието му, седалище и адрес на управление, адрес и лица за кореспонденция;
2. 2. заверен препис от устав/учредителен договор или аналогичен документ;
3. 3. актуално удостоверение за вписване в съответния търговския регистър и единен идентификационен код на заявителя;
4. 4. заверен препис от решението на компетентния орган съгласно закона, устава или учредителния договор за придобиването на акции от заявителя в капитала на банката;
5. 5. списък с акционерите (съдружниците) на заявителя до действителен собственик; структура и разпределение на капитала му между акционери (съдружници);
6. 6. списък с имената и адресите на лицата, които управляват или представляват заявителя, и подробни писмени данни за тяхната квалификация и професионален опит;
7. 7. декларация от заявителя за обстоятелствата по ал. 2, т. 4, букви "а" - "е"; 7а. (нова - ДВ, бр. 12 от 2024 г.) декларация от заявителя, съдържаща: а) идентификационни данни за негови близки сътрудници по смисъла на § 1, ал. 1, т. 4б, букви "а", "б", "в" и "г", предложение второ от допълнителните разпоредби на Закона за кредитните институции; б) описание на взаимоотношенията (финансови и нефинансови) на заявителя с лицата по буква "а", включително информация за дялови участия и права на глас в юридически лица, където е приложимо; в) информация относно това дали, доколкото му е известно, са налице данни за негови близки сътрудници по смисъла на т. 4б от допълнителните разпоредби на Закона за кредитните институции, които дават основания за съмнение относно неговата надеждност и пригодност; ако такива са налице, следва да бъде представена допълнителна информация, включително посочване на лицата и описание на връзките им със заявителя;
8. 8. референции по ал. 2, т. 5 и 6 от компетентен надзорен орган, ако има такива;
9. 9. декларация за обстоятелствата по ал. 2, т. 7, букви "в" и "г";
10. 10. списък на банките, в които заявителят има открити сметки, ако не е банка;
11. 11.(изм. - ДВ, бр. 40 от 2021 г., в сила от 14.05.2021 г.) описание на структурата на групата, ако заявителят участва в група като дъщерно дружество или предприятие майка, включително организационната и корпоративната й структура, и посочване на процентните участия на останалите лица в групата (спрямо какъв капитал са изчислени), както и описание на извършваните от групата дейности;
12. 12. информация за лицата в групата, върху които се упражнява надзор, и посочване на надзорния орган по седалище на съответните лица;
13. 13. годишни финансови отчети на заявителя за последните 3 години, след извършен одит, ако такъв е задължителен, както и баланс и отчет за доходите за същия период;
14. 14. документ относно кредитен рейтинг, присъден на заявителя и на групата, в която участва, ако такива са присъждани.

(4) Ако заявителят е съществуващ тръст или създаването му предстои, се представят следните документи и информация:

1. 1. имената и адресите на лицата, които ще управляват активите на тръста, съгласно условията на договора за създаването на тръста, както и делът, с който лицата участват при разпределението на дохода от управлението на тези активи;
2. 2. имената и адресите на лицата до действителен собственик, които имат участие в тръста;
3. 3.(нова - ДВ, бр. 12 от 2024 г.) декларация от заявителя, съдържаща: а) идентификационни данни за негови близки сътрудници по смисъла на § 1, ал. 1, т. 4б, букви "а", "б", "в" и "г", предложение второ от допълнителните разпоредби на Закона за кредитните институции; б) описание на взаимоотношенията (финансови и нефинансови) на заявителя с лицата по буква "а", включително информация за дялови участия и права на глас в юридически лица, където е приложимо; в) информация относно това дали, доколкото му е известно, са налице данни за негови близки сътрудници по смисъла на т. 4б от допълнителните разпоредби на Закона за кредитните институции, които дават основания за съмнение относно неговата надеждност и пригодност; ако такива са налице, следва да бъде представена допълнителна информация, включително посочване на лицата и описание на връзките им със заявителя.