Чл. 10

(Изм. - ДВ, бр. 84 от 2005 г., изм. - ДВ, бр. 83 от 2007 г., в сила от 01.11.2007 г., изм. - ДВ, бр. 53 от 2015 г., доп. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) За издаване на лиценз за извършване на дейност като регулиран пазар към заявлението по чл. 160, ал. 1 ЗПФИ се прилагат:

1. 1.(изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) проект на устава, който ще бъде приложим след издаване на лиценз на дружеството;
2. 2.(изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) данни за внесения капитал и доказателства относно източниците на капитала: а) подробни данни относно използването на частни финансови ресурси, включително произход и наличност на тези средства; б) всички споразумения и договори относно набрания капитал; в) банков документ, удостоверяващ: аа) размера на внесения капитал, но не по-малко от 25 на сто от записания капитал; бб) направените вноски от лицата, записали акции; вв) движението на средствата от сметките на лицата, притежаващи участие, към дружеството заявител, съответно оборот по сметките, от които са преведени парите за вноските, за период от време, подходящ с оглед установяване на произхода им;
3. 3. документи за юридическите лица, записали акции, включващи: а) актуално удостоверение за вписването в съответния регистър, ако дружеството не е регистрирано в Република България, или предоставяне на информация за осигурен достъп по интернет до този регистър; б) заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за участие в учредяването на пазарния оператор;
4. 4.(изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) документи за физическите лица, записали акции, включващи имената, ЕГН и адресната регистрация, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
5. 5. данни за лицата, с които лице, записало акции, се явява свързано лице, и за отношенията на свързаност;
6. 6. ЕГН и адресната регистрация на физическите лица, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на пазарния оператор, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
7. 7.(изм. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) данни за наименованието, седалището, адреса на управление и единния идентификационен код на юридическите лица, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на пазарния оператор, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
8. 8. ЕГН и адресната регистрация на физическите лица, които представляват юридическите лица - членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на пазарния оператор, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
9. 9.(изм. - ДВ, бр. 67 от 2022 г.) ЕГН и адресната регистрация на всички други лица, които управляват дейността на пазарния оператор, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
10. 10. правилникът за дейността на регулирания пазар;
11. 11. програма за дейността на регулирания пазар, която съдържа: а) (доп. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) видовете дейности, които регулираният пазар ще извършва, включително програма за началните операции през следващите 3 години; б) (доп. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) организационната структура на регулирания пазар и описание на ресурсите (по-специално човешките и техническите ресурси), разпределени по различните планирани дейности; в) информация дали се предвижда сключването на споразумения на територията на друга държава членка за улесняване достъпа до системите за търговия на регулиран пазар; г) (нова - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) списък на функциите, услугите или дейностите, възложени на външни изпълнители, съответно на тези, за които има намерение да бъдат възложени на външни изпълнители, и списък на сключените или планираните договори с външни доставчици, както и на ресурсите (по-специално, човешки и технически, както и системата за вътрешен контрол), които са под контрола на възложените на външни изпълнители функции, услуги или дейности; д) (нова - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) информация за системите за клиринг и/или сетълмент, до които има намерение да иска достъп с оглед плануваната дейност през следващите 3 години;
12. 12.(доп. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) данни за помещенията и техническото оборудване на регулирания пазар, за материалното, техническото и програмното осигуряване, необходими за извършване на дейността и гарантиране на нейната непрекъснатост, включително техническо описание на системата за електронна търговия и документи, удостоверяващи тези обстоятелства;
13. 13. декларация за съответствие на системата за електронна търговия с изискванията на ЗПФИ, актовете по прилагането му и приложимите регламенти, както и с приложимите насоки и указания на Европейския орган за ценни книжа и пазари във връзка с дейността на системата за електронна търговия;
14. 14. декларация на управителния съгласно устройствените актове орган на заявителя, че системата за електронна търговия е напълно разработена, направени са необходимите тестове и е готова да изпълнява функциите си;
15. 15.(изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) ако системата за електронна търговия не е използвана при вече функциониращ регулиран пазар, МСТ или ОСТ заявителят предоставя: а) данни от кого е разработена системата за електронна търговия, включително имената на лицата, участвали в разработването и, и документи, доказващи тяхното образование, квалификация и опит, или данни и доказателства; б) декларация за отговорността, която поемат лицата, разработили системата за електронна търговия за нейното функциониране и поддържане, включително срокове за мониторинг и реакция при отстраняване на повреди от техническо естество, и договори, от които следват задълженията на тези лица; в) данни за лицата, които ще носят отговорност за функционирането на системата за електронна търговия и поддържането и, включително срокове за мониторинг и реакция при отстраняване на повреди от техническо естество, и договори, от които следват задълженията на тези лица, когато те са различни от лицата, разработили системата; г) декларация и данни за конфиденциалност между регулирания пазар и лицата, разработили и внедрили системата за електронна търговия, и договори, от които следват задълженията за конфиденциалност; д) копия от договорите за разработването и поддържането на системата за електронна търговия и анексите към тях;
16. 16. данни за системата за клиринг и сетълмент, включително и за неговата окончателност, която регулираният пазар ще прилага за сделките, сключени чрез търговските му системи, включително данните и документите по чл. 13в, когато тази система функционира в друга държава членка;
17. 17. данни за наличието на системи за сигурност на информацията във връзка с осъществяване на дейност като пазарен оператор или регулиран пазар, включително и данни за алтернативни методи за връзка с основния сървър на системата, който да осигури дублираща платформа за търговия в случай на техническа авария или неизправност на основните системи за търговия;
18. 18.(изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) данни за предприетите мерки за обезпечаване изпълнението на правилника за дейността на регулирания пазар от пазарния оператор, служителите, участниците в търговията и обезпечаването на вътрешен контрол за спазване на вътрешните правила и процедури и изискванията към професионалната квалификация и опит на персонала;
19. 19.(изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) данни за реда за дублиране, съхраняване и защита на информацията относно сключването и регистрацията на всяка сделка с финансови инструменти, позволяващ при необходимост и в разумни срокове да се възпроизведат данни за сделката и действията на страните;
20. 20. описание на мерките и процедурите, приети от заявителя в съответствие с изискванията на ЗПФИ, и на начина, по който те осигуряват изпълнение на изискванията на закона;
21. 21.(нова - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) данни и документи, удостоверяващи, че регулираният пазар, който предоставя пряк електронен достъп до търговската си система, разполага с ефективни системи, процедури и правила по чл. 175 ЗПФИ;
22. 22.(нова - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) тарифа за таксите на регулирания пазар за предоставяните от него услуги, включително и информация по чл. 4 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/573 на Комисията от 6 юни 2016 г. за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета относно пазарите на финансови инструменти по отношение на регулаторните технически стандарти относно изискванията за гарантиране на справедливи и недискриминационни услуги за съвместно ползване на инфраструктура и справедлива и недискриминационна структура на таксите (ОВ, L 87/145 от 31 март 2017 г.) (Делегиран регламент (ЕС) 2017/573);
23. 23.(нова - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) информация относно намерението за предоставяне на услуги за съвместно ползване на инфраструктура съгласно чл. 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/573;
24. 24.(нова - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) политика относно функциите и отговорностите на управителния орган, съответно контролния орган, посочваща за всяка позиция цялостната длъжностна характеристика и времето, което се очаква да отделя бъдещият член на управителния орган, съответно контролния орган;
25. 25.(нова - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) политика за въвеждане в работата и обучение на членовете на управителния орган, съответно контролния орган, и политика за назначаване на персонал и насърчаване на многообразието;
26. 26.(предишна т. 21, изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г., изм. - ДВ, бр. 65 от 2025 г., в сила от 08.08.2025 г.) документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно Наредба № 76 от 12.06.2025 г. за таксите, събирани от Комисията за финансов надзор (ДВ, бр. 51 от 2025 г.), ако таксата не е платена по електронен път;
27. 27.(предишна т. 22, изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г., изм. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) декларация от всяко дружество, което е акционер в заявителя, притежаващ пряко и/или непряко квалифицирано участие, че не е дружество, регистрирано в юрисдикции с преференциален данъчен режим или контролирано от такова лице дружество по смисъла на Закона за икономическите и финансовите отношения с дружествата, регистрирани в юрисдикции с преференциален данъчен режим, контролираните от тях лица и техните действителни собственици (ЗИФОДРЮПДРКЛТДС) или данни и доказателства, че попада в някое от изключенията по чл. 4 от същия закон.