(Нов - ДВ, бр. 8 от 2021 г.)
(1) За издаване на разрешение по чл. 11, ал. 5 във връзка с ал. 3, т. 1 ЗПФИ към заявлението се прилага:
- 1.(доп. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) подробна обосновка на исканото разрешение с посочване на причините за възникването на позициите, времето, необходимо за закриването им, и описание на неизпълнените клиентски поръчки, ако има такива;
- 2. документи, доказващи, че позициите са възникнали в резултат на невъзможност инвестиционният посредник да изпълни поръчките точно;
- 3. отчет за капиталовата адекватност и ликвидност към датата на исканото разрешение;
- 4. декларация, че позициите имат случаен и временен характер;
- 5.(изм. - ДВ, бр. 65 от 2025 г., в сила от 08.08.2025 г.) документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно Наредба № 76 от 12.06.2025 г. за таксите, събирани от Комисията за финансов надзор, ако таксата не е платена по електронен път.
(2) За издаване на разрешение по чл. 11, ал. 5 във връзка с ал. 3, т. 2 ЗПФИ към заявлението се прилага:
- 1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за определяне на различно ниво на съотношение;
- 2. информация и документи, обосноваващи приложимостта на това съотношение в дейността на дружеството и положителните резултати, които се очакват от промяната в съотношението;
- 3. прогнозни данни за дейността на дружеството през следващите 3 финансови години и конкретно за размера и естеството на променливото възнаграждение, което дружеството има намерение да изплаща;
- 4.(изм. - ДВ, бр. 65 от 2025 г., в сила от 08.08.2025 г.) документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно Наредба № 76 от 12.06.2025 г. за таксите, събирани от Комисията за финансов надзор, ако таксата не е платена по електронен път.