Лице, което иска да му бъде издаден лиценз да извършва дейност като инвестиционно дружество, към заявлението прилага:
(Изм. - ДВ, бр. 84 от 2005 г., изм. - ДВ, бр. 53 от 2015 г.) Лице, което иска да му бъде издаден лиценз да извършва дейност като инвестиционно дружество, към заявлението прилага:
- 1.(изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) проект на устава, който ще бъде приложим след издаване на лиценз на дружеството;
- 2. банков документ, удостоверяващ размера на внесения капитал по чл. 7, ал. 1 ЗДКИСДПКИ, но не по-малко от 25 на сто от записания капитал;
- 3.(изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) данни за имената, ЕГН и адресната регистрация на физическите лица, избрани за членове на съвета на директорите на инвестиционното дружество, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
- 4.(изм. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) данни за наименованието, седалището, предмета на дейност и единния идентификационен код на юридическите лица, избрани за членове на съвета на директорите на инвестиционното дружество;
- 5.(изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) данни за имената, ЕГН и адресната регистрация на физическите лица, които представляват юридическите лица - членове на съвета на директорите на инвестиционното дружество, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
- 6.(изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) данни за имената, ЕГН и адресната регистрация на всички други лица, оправомощени да управляват и представляват инвестиционното дружество, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
- 7.(изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г., изм. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) данни за наименованието, седалището, адреса на управление и единния идентификационен код на управляващото дружество, което ще управлява дейността на инвестиционното дружество;
- 8.(изм. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) данни за наименованието, седалището, адреса на управление на депозитаря, единния идентификационен код и заверен препис от лиценза на депозитаря;
- 9.(изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г., изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г., отм. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.)
- 10.(изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) данни за имената, ЕГН и адресната регистрация на лицата, които притежават пряко или непряко 10 или над 10 на сто от акциите с право на глас на заявителя или могат да упражняват контрол върху него, и за броя на притежаваните от тях гласове, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
- 11.(изм. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) данни за наименованието, седалището, предмета на дейност и единния идентификационен код на юридическите лица, които притежават пряко или непряко 10 или над 10 на сто от акциите с право на глас на заявителя или могат да упражняват контрол върху него, и за броя на притежаваните от тях гласове, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
- 12. правилата за оценка на портфейла и определяне нетната стойност на активите;
- 13.(доп. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) проспектът на инвестиционното дружество и документа с ключова информация за инвеститорите, съответно основния информационен документ;
- 14. правилата за управление на риска;
- 15. политиката за възнагражденията;
- 16. правилата за личните сделки с финансови инструменти на членовете на управителните и контролните органи на инвестиционното дружество;
- 17.(изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г., изм. - ДВ, бр. 65 от 2025 г., в сила от 08.08.2025 г.) документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно Наредба № 76 от 12.06.2025 г. за таксите, събирани от Комисията за финансов надзор, ако таксата не е платена по електронен път;
- 18.(изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) декларация, че заявителят не е дружество, регистрирано в юрисдикции с преференциален данъчен режим или контролирано от такова дружество лице по смисъла на ЗИФОДРЮПДРКЛТДС.