Чл. 19а

(1) Към заявлението за вписване в регистъра на обвързаните агенти по чл. 36 ЗПФИ за физическите лица, които са членове на управителния орган на обвързания агент - търговско дружество, както и всяко друго лице, оправомощено да управлява или да представлява обвързания агент и за физическо лице обвързан агент, се прилагат:

1. 1.(изм. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) удостоверение за наличие или отсъствие на данни за образувани наказателни производства и повдигнати обвинения, издадено от прокуратурата или Националната следствена служба, а за чуждестранните лица - аналогичен документ, както и документ, удостоверяващ, че лицето не е осъждано, а когато съответната юрисдикция не издава такива документи, лицето декларира наличието или липсата на съответните обстоятелства, както и изрично декларира, че в съответната юрисдикция не се издават такива документи;
2. 2. декларация, че лицето не е лишено от правото да заема материалноотговорна длъжност;
3. 3. декларация, че лицето не е било през последните 3 години преди определената от съда начална дата на неплатежоспособността член на управителен или контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;
4. 4. декларация, че лицето не е обявявано в несъстоятелност, ако са останали неудовлетворени кредитори, и не се намира в производство по несъстоятелност;
5. 5.(изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г., доп. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) декларация, че на лицето не са налагани с влезли в сила наказателни постановления административни наказания през последните 3 години за извършени груби или системни нарушения на ЗПФИ, ЗППЦК, ЗПМПЗФИ, отменения ЗДСИЦ, ЗДСИЦДС, ЗДКИСДПКИ, Регламент (ЕС) 2019/2033, Регламент (ЕС) № 575/2013, Регламент (ЕС) № 600/2014 и на актовете по прилагането им или съответното законодателство на друга държава членка;
6. 6. данни и документи, удостоверяващи завършено висше образование съгласно чл. 11, ал. 1, т. 2, буква "б";
7. 7. автобиография, съдържаща описание на заеманите от лицето длъжности през последните 10 години с подробно описание на изпълняваните задължения за всяка длъжност;
8. 8.(изм. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) копия от документи, удостоверяващи професионалния опит на лицето и притежаваните подходящи общи и търговски знания и компетентности за изпълнение на задълженията като обвързан агент, както и професионални знания, свързани с дейността на инвестиционните посредници - трудова книжка, длъжностна характеристика, сертификати за допълнителни обучения и други аналогични документи;
9. 9.(изм. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) копие от договор с инвестиционния посредник, от чието име ще действа обвързаният агент, ако вече е сключен, съответно проект на такъв;
10. 10.(изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) декларация дали лицето е член на управителен или контролен орган, или по друг начин участва в управлението на или е лице с квалифицирано участие в инвестиционен посредник, управляващо дружество, лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, кредитна институция, застраховател или презастраховател от държава членка, както и данни за това участие и за регулаторния орган, осъществяващ надзор;
11. 11. декларация за наличие на извършено вече оценяване на репутацията на лицето в качеството му на лице, придобиващо или увеличаващо квалифицираното си участие или участващо в управлението на инвестиционен посредник, кредитна институция, застраховател, презастраховател, лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, или управляващо дружество; данни за компетентния орган, извършил оценяването, и за резултата от него; в случаите, когато лицето разполага с мотивирано писмено решение на компетентния орган, извършил оценяването, вместо декларация се прилага копие от решението;
12. 12. данни за лицата, с които е свързано лице, и за отношенията на свързаност.

(2) За физическите лица, които притежават или са взели решение да придобият пряко или непряко квалифицирано участие в обвързан агент - търговско дружество, се прилагат документите по ал. 1, т. 1 - 5, 7, 10, 11 и 12.

(3) За юридическите лица, които притежават или са взели решение да придобият пряко или непряко квалифицирано участие в обвързан агент - търговско дружество, се прилагат документите по ал. 1, т. 3 - 5, 10, 11 и 12. За членовете на управителните и контролните органи на лицето по изр. първо, както и за всяко друго лице, оправомощено да го управлява или представлява, се представят документите по ал. 2.

(4)(Нова - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) Към заявлението за издаване на одобрение по чл. 40, ал. 4 ЗПФИ се прилагат документите по ал. 1, т. 1 - 8 и 10 - 12 и заверен препис от решението на компетентния, съгласно устройствените актове на обвързания агент, орган за избора на лицето, за което е поискано издаването на одобрението.