Чл. 19

(1)(Изм. - ДВ, бр. 83 от 2007 г., в сила от 01.11.2007 г., изм. - ДВ, бр. 53 от 2015 г., изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г., изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г., доп. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) Към заявлението по чл. 18, ал. 1 за лицата, избрани за членове на управителния и контролния орган или които управляват дейността на инвестиционния посредник, се прилагат данните и документите по чл. 4 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943, като:

1. 1.(изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) координатите за връзка по чл. 4, буква "а", подточка "i" от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 включват електронна поща и/или телефон на лицето, чрез които в рамките на производството може да бъде установен контакт с него;
2. 2.(нова - ДВ, бр. 47 от 2022 г., изм. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) към документацията по чл. 4, буква "а", подточка "iv" от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 се предоставят и препоръки, дадени от поне две лица, като поне едно от тях изпълнява или е изпълнявало функции, свързани с основната дейност, в дружество от банковия или небанковия сектор, различно от дружеството заявител;
3. 3.(предишна т. 2, изм. и доп. - ДВ, бр. 47 от 2022 г., доп. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) информацията по чл. 4, буква "а", подточка "v" - "ix" от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 се представя под формата на декларация, подписана от всяко лице, което е избрано за член на ръководния орган или действително ще ръководи стопанската дейност на заявителя, а за чуждестранните лица се представят и - документи, удостоверяващи, че лицето не е осъждано, а когато съответната юрисдикция не издава такива документи, лицето декларира наличието или липсата на съответните обстоятелства, както и изрично декларира, че в съответната юрисдикция не се издават такива документи;
4. 4.(предишна т. 3, изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г., изм. и доп. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) информацията по чл. 4, буква "а", подточка "x" от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 представлява документи, съдържащи резултатите от направените индивидуална и колективна оценка на пригодността на лицата в съответствие с Наредба № 38, подписани от изготвилите оценките лица.

(2)(Нова - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) Към заявлението по ал. 1 във връзка с изискванията на ЗПФИ се прилагат и следните данни и документи:

1. 1.(изм. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) удостоверение за наличие или отсъствие на данни за образувани наказателни производства и повдигнати обвинения, издадено от прокуратурата или Националната следствена служба, а за чуждестранните лица - аналогичен документ, както и документ, удостоверяващ, че лицето не е осъждано, а когато съответната юрисдикция не издава такива документи, лицето декларира наличието или липсата на съответните обстоятелства, както и изрично декларира, че в съответната юрисдикция не се издават такива документи;
2. 2. декларация, че лицето не е било член на управителен или контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;
3. 3. декларация, че лицето не е обявявано в несъстоятелност и не се намира в производство за обявяване в несъстоятелност;
4. 4. декларация, че лицето не е съпруг или роднина по права или по съребрена линия до трета степен включително или по сватовство до трета степен с друг член на управителния или на контролния орган на инвестиционния посредник и не се намира във фактическо съпружеско съжителство с такъв член;
5. 5. декларация, че лицето не е лишено от правото да заема материалноотговорна длъжност или да извършва професионална дейност;
6. 6. заверен препис от документи, удостоверяващи професионалната квалификация и опит, необходими за управление на дейността на инвестиционния посредник съобразно заявените по чл. 6, ал. 2 и 3 ЗПФИ услуги и дейности и изискванията на чл. 13, ал. 3 ЗПФИ - трудова книжка, длъжностна характеристика и други относими документи;
7. 7.(изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) декларация дали лицето е член на управителен или контролен орган, или по друг начин участва в управлението на или е лице с квалифицирано участие в друг инвестиционен посредник, управляващо дружество, лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, кредитна институция, застраховател или презастраховател от държава членка, както и данни за това участие и за регулаторния орган, осъществяващ надзор;
8. 8.(изм. и доп. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) декларация, че лицето не е било през последните 2 години преди акта на съответния компетентен орган член на управителен или контролен орган на дружество, на което е бил отнет лицензът за извършване на дейност, подлежаща на лицензионен режим от Комисията или от Българската народна банка, или от съответен орган на друга държава, освен в случаите, когато лицензът е бил отнет по искане на дружеството, ако актът за отнемане на издадения лиценз е бил отменен по надлежния ред, както и когато са минали повече от 5 години от влизането в сила на акта за отнемане на лиценза, лицето декларира за наличието на това обстоятелство;
9. 9.(изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г., доп. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) декларация, че на лицето не са му налагани с влезли в сила наказателни постановления административни наказания през последните 5 години за извършени груби или системни нарушения на ЗПФИ, ЗППЦК, отменения Закон срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти (ЗПЗФИ), отменения ЗДСИЦ, ЗДСИЦДС, ЗДКИСДПКИ, ЗПМПЗФИ, ЗКИ, КЗ, КСО, Регламент (ЕС) № 596/2014 на Европейския парламент и на Съвета от 16 април 2014 г. относно пазарната злоупотреба (Регламент относно пазарната злоупотреба) и за отмяна на Директива 2003/6/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и директиви 2003/124/ЕО, 2003/125/ЕО и 2004/72/ЕО на Комисията (ОВ, L 173/1 от 12 юни 2014 г.) (Регламент (ЕС) № 596/2014), Регламент (ЕС) 2019/2033, Регламент (ЕС) № 575/2013, Регламент (ЕС) № 600/2014 или актовете по прилагането им, или съответното законодателство на друга държава, както и на други приложими регламенти на ЕС освен изброените;
10. 10.(изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) декларация, че не е освобождавано от длъжност в управителен или контролен орган на дружество по ЗПФИ, ЗППЦК, ЗДКИСДПКИ, отменения ЗДСИЦ, ЗДСИЦДС, ЗКИ, КЗ, КСО, или съответното законодателство на друга държава въз основа на приложена принудителна административна мярка освен в случаите, когато актът на Комисията е бил отменен по надлежния ред, като лицето изрично декларира за наличието на това обстоятелство;
11. 11. декларация за наличие на извършено вече оценяване на репутацията на лицето в качеството му на лице, придобиващо или увеличаващо квалифицираното си участие или участващо в управлението на инвестиционен посредник, кредитна институция, застраховател, презастраховател, лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, или управляващо дружество; данни за компетентния орган, извършил оценяването, и за резултата от него; в случаите, когато лицето разполага с мотивирано писмено решение на компетентния орган, извършил оценяването, вместо декларация се прилага копие от решението;
12. 12. данни и документи, удостоверяващи завършено висше образование съгласно чл. 11, ал. 1, т. 2, буква "б";
13. 13.(изм. - ДВ, бр. 65 от 2025 г., в сила от 08.08.2025 г.) документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно Наредба № 76 от 12.06.2025 г. за таксите, събирани от Комисията за финансов надзор, ако таксата не е платена по електронен път;
14. 14.(нова - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) декларация от лицето, съдържаща: а) идентификационни данни за обвързаните с него лица по смисъла на § 1, ал. 1, т. 107 от допълнителните разпоредби на ЗПФИ; б) описание на финансовите и нефинансовите взаимоотношения на заявителя с лицата по буква "а", включително информация за дялови участия и право на глас в юридически лица, когато е приложимо; в) информация относно това дали, доколкото му е известно, са налице данни за негови обвързани лица по смисъла на § 1, ал. 1, т. 107 от допълнителните разпоредби на ЗПФИ, които дават основание за съмнение относно неговата надеждност и репутация; при наличие на такива обстоятелства се представя допълнителна информация, включително посочване на обвързаните лица и описание на връзките им с лицето;
15. 15.(нова - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) декларация от дружеството заявител относно това дали, доколкото е известно, са налице данни за лицето и негови обвързани лица по смисъла на § 1, ал. 1, т. 107 от допълнителните разпоредби на ЗПФИ, които дават основания за съмнение относно надеждността и пригодността на лицето; при наличие на такива обстоятелства следва да бъде представена допълнителна информация, включително посочване на обвързаните лица и описание на връзките им с лицето.

(3)(Изм. - ДВ, бр. 84 от 2005 г., изм. - ДВ, бр. 83 от 2007 г., в сила от 01.11.2007 г., изм. - ДВ, бр. 53 от 2015 г., предишна ал. 2, изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г., изм. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) За лицата, които съгласно устава и решенията на органите на инвестиционния посредник са овластени да го представляват, и за които се прилагат Законът за чужденците в Република България и ЗВПНРБГЕСЧТС, се предоставят данни за номера и вида на документа за пребиваване в Република България, издаден съгласно изискванията на съответния закон, както и за датата на раждане на лицето.

(4)(Изм. - ДВ, бр. 83 от 2007 г., в сила от 01.11.2007 г., изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г., доп. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) За физическите лица, които представляват юридическите лица - членове на управителния и на контролния орган на инвестиционния посредник, се прилагат документите и данните по ал. 1 - 3.

(5)(Изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) За всички други лица, които могат да сключват самостоятелно или съвместно с друго лице сделки за сметка на инвестиционния посредник, се прилагат документите по ал. 1 - 3.

(6)(Изм. - ДВ, бр. 53 от 2015 г.) За юридическите лица, избрани за членове на управителния и на контролния орган на инвестиционния посредник, се прилагат:

1. 1. актуално удостоверение за вписването в съответния регистър, ако дружеството не е регистрирано в Република България, или предоставяне на информация за осигурен достъп по интернет до този регистър;
2. 2. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за избор на лицето, което ще ги представлява при изпълнение на задълженията им в управителния или в контролния орган на инвестиционния посредник;
3. 3.(изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) декларация, че лицето не е дружество, регистрирано в юрисдикции с преференциален данъчен режим или контролирано от такова дружество лице по смисъла на ЗИФОДРЮПДРКЛТДС.