Чл. 38а

(1) Лице, което иска да му бъде издаден лиценз да извършва дейност като национално инвестиционно дружество от отворен или затворен тип, към заявлението прилага съответно:

1. 1.(изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) проект на устава, който ще бъде приложим след издаване на лиценз на дружеството;
2. 2. банков документ, удостоверяващ размера на внесения капитал по чл. 174 , ал. 1 и 2 ЗДКИСДПКИ, но не по-малко от 25 на сто от записания капитал;
3. 3.(изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) данни за имената, ЕГН и адресната регистрация на физическите лица, избрани за членове на съвета на директорите, на инвестиционното дружество, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
4. 4.(доп. - ДВ, бр. 8 от 2021 г., изм. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) данни за наименованието, седалището, предмета на дейност и единния идентификационен код на юридическите лица, избрани за членове на съвета на директорите на инвестиционното дружество, съответно аналогични данни за чуждестранните юридически лица;
5. 5.(изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) данни за имената, ЕГН и адресната регистрация на физическите лица, които представляват юридическите лица - членове на съвета на директорите на инвестиционното дружество, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
6. 6.(изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) данни за имената, ЕГН и адресната регистрация на всички други лица, оправомощени да управляват и представляват инвестиционното дружество, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
7. 7.(изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г., изм. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) данни за наименованието, седалището, адреса на управление и единния идентификационен код на управляващото дружество или лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, което ще управлява дейността на инвестиционното дружество, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
8. 8.(изм. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) данни за наименованието, седалището, адреса на управление на депозитаря, единния идентификационен код и заверен препис от лиценза на депозитаря или съответните данни за лице, което не е регистрирано в Република България;
9. 9.(изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г., изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г., доп. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) данни за имената, ЕГН, адресната регистрация и номера на издадения от Комисията сертификат на лицето по чл. 77, ал. 3, т. 3 ЗПФИ;
10. 10.(изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г., доп. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) договорът с управляващото дружество, съответно с лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, или договорът с лицето по чл. 77, ал. 3, т. 3 ЗПФИ;
11. 11. договора за депозитарни услуги;
12. 12.(изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) данни за имената, ЕГН и адресната регистрация на лицата, които притежават пряко или непряко 10 или над 10 на сто от акциите с право на глас на заявителя или могат да упражняват контрол върху него, и за броя на притежаваните от тях гласове, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
13. 13.(изм. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) данни за наименованието, седалището, предмета на дейност и единния идентификационен код на юридическите лица, които притежават пряко или непряко 10 или над 10 на сто от акциите с право на глас на заявителя или могат да упражняват контрол върху него, и за броя на притежаваните от тях гласове;
14. 14. данни за името (собствено, бащино и фамилно), ЕГН и адресната регистрация на лицето, което е избрано за директор за връзки с инвеститорите на инвестиционно дружество от затворен тип, и декларация, че лицето отговаря на изискванията на чл. 116г, ал. 2 ЗППЦК;
15. 15. правилата за оценка на портфейла и определяне нетната стойност на активите;
16. 16. проспекта на националното инвестиционно дружество от затворен тип;
17. 17.(доп. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) проспекта и документа с ключова информация, съответно основния информационен документ за инвеститорите на националното инвестиционно дружество от отворен тип;
18. 18. правилата за управление на риска;
19. 19. политиката за възнагражденията;
20. 20. правилата за личните сделки с финансови инструменти на членовете на управителните и контролните органи на инвестиционното дружество, на инвестиционния консултант, работещ по договор за инвестиционното дружество, на служителите на инвестиционното дружество и на свързаните с тях лица;
21. 21.(изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) декларация, че заявителят не е дружество, контролирано от дружество, регистрирано в юрисдикции с преференциален данъчен режим по смисъла на ЗИФОДРЮПДРКЛТДС;
22. 22.(изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г., изм. - ДВ, бр. 65 от 2025 г., в сила от 08.08.2025 г.) документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно Наредба № 76 от 12.06.2025 г. за таксите, събирани от Комисията за финансов надзор, ако таксата не е платена по електронен път.

(2) Към заявлението за лицата, избрани за членове на съвета на директорите на националното инвестиционно дружество от отворен тип и националното инвестиционно дружество от затворен тип, което не попада в хипотезата на чл. 176, ал. 2 ЗДКИСДПКИ, се прилагат документите по чл. 27.

(3)(Изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) Към заявлението за лицата, избрани за членове на съвета на директорите на националното инвестиционно дружество от затворен тип, което попада в хипотезата на чл. 176, ал. 2 ЗДКИСДПКИ, се прилагат документите по чл. 34.

(4) За лицата, които притежават пряко или непряко 10 или над 10 на сто от акциите или могат да упражняват контрол върху националното инвестиционно дружество от затворен тип, към заявлението се прилагат документите по чл. 28.

(5)(Изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) Дружество, което ще управлява дейността на инвестиционното дружество, към заявлението прилага данни за имената на лицето, което ще взема решения при управлението на инвестиционната дейност на инвестиционното дружество, както и заверен препис от решението на компетентния орган за неговия избор.

(7)(Изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) В случаите по чл. 172, ал. 3, изр. второ ЗДКИСДПКИ за лицето по чл. 77, ал. 2 ЗПФИ се прилагат:

1. 1.(изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) за чуждестранно лице - документи, удостоверяващи, че лицето не е осъждано, а когато съответната юрисдикция не издава такива документи, лицето декларира наличието или липсата на осъждане, както и изрично декларира, че в съответната юрисдикция не се издават такива документи;
2. 2. декларация, че не е било член на управителен или на контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;
3. 3. автобиография на лицето;
4. 4.(изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) данни и документи, удостоверяващи завършено висше образование съгласно чл. 11, ал. 1, т. 2, буква "б", както и други документи, които удостоверяват неговата професионална квалификация и опит.

(8) За депозитаря към заявлението се прилагат документите по чл. 30.