Чл. 34

(1)(Изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г., доп. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) Към заявлението по чл. 33 за лицата по чл. 93, ал. 1 и 5 ЗДКИСДПКИ се прилагат:

1. 1.(изм. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) удостоверение за наличие или отсъствие на данни за образувани наказателни производства и повдигнати обвинения, издадено от прокуратурата или Националната следствена служба, а за чуждестранните лица - аналогичен документ, както и документ, удостоверяващ, че лицето не е осъждано, а когато съответната юрисдикция не издава такива документи, лицето декларира наличието или липсата на съответните обстоятелства, както и изрично декларира, че в съответната юрисдикция не се издават такива документи;
2. 2. декларация, че лицето не е било член на управителен или контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;
3. 3. декларация, че лицето не е обявявано в несъстоятелност и не се намира в производство за обявяване в несъстоятелност;
4. 4. декларация, че лицето не е съпруг или роднина по права или по съребрена линия до трета степен включително или по сватовство до трета степен с друг член на управителен или контролен орган на дружеството и не се намира във фактическо съпружеско съжителство с такъв член;
5. 5. декларация, че лицето не е лишено от право да заема материалноотговорна длъжност;
6. 6.(изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) декларация, че лицето не е било през последната една година преди акта на съответния компетентен орган член на управителен или контролен орган на дружество, на което е бил отнет лицензът за извършване на дейност, подлежаща на лицензиране от Комисията или от Българската народна банка, или от съответен орган на друга държава, освен в случаите, когато лицензът е бил отнет по искане на дружеството, както и ако актът за отнемане на издадения лиценз е бил отменен по надлежния ред;
7. 7.(изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г., доп. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) декларация, че на лицето не са налагани административни наказания през последните 3 години за извършени груби нарушения на ЗДКИСДПКИ, ЗПФИ, ЗППЦК, отменения ЗДСИЦ, ЗДСИЦДС, отменения Закон срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти, ЗПМПЗФИ, Регламент (ЕС) № 596/2014 или на актовете по прилагането им, или на съответното законодателство на друга държава;
8. 8.(изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г., доп. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) декларация, че на лицето не са налагани административни наказания през последните 3 години за нарушения на ЗДКИСДПКИ, ЗППЦК, отменения ЗДСИЦ, ЗДСИЦДС, отменения Закон срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти, ЗПФИ, ЗПМПЗФИ, Регламент (ЕС) № 596/2014 и на актовете по прилагането им, или на съответното законодателство на друга държава, които се квалифицират като системни;
9. 9.(изм. и доп. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) декларация, че лицето не е освобождавано от длъжност в управителен или контролен орган на дружество по ЗДКИСДПКИ, ЗППЦК, ЗПФИ, отменения ЗДСИЦ, ЗДСИЦДС или по съответното законодателство на друга държава въз основа на приложена принудителна административна мярка, освен в случаите, когато актът на Комисията е бил отменен по надлежния ред;
10. 10. декларация за наличие на извършено вече оценяване на репутацията на лицето в качеството му на лице, придобиващо или увеличаващо квалифицираното си участие или участващо в управлението на управляващо дружество, инвестиционен посредник, кредитна институция, застраховател, презастраховател или лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд; данни за компетентния орган, извършил оценяването, и за резултата от него; в случаите, когато лицето разполага с мотивирано писмено решение на компетентния орган, извършил оценяването, вместо декларация се прилага копие от решението;
11. 11.(изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) декларация дали лицето е член на управителен, или контролен орган, или по друг начин участва в управлението на, или е лице с квалифицирано участие в друго управляващо дружество, инвестиционен посредник, лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, кредитна институция, застраховател или презастраховател от държава членка, както и данни за това участие и за регулаторния орган, осъществяващ надзор;
12. 12. данни и документи, удостоверяващи завършено от лицето висше образование съгласно чл. 11, ал. 1, т. 2, буква "б";
13. 13. автобиография, съдържаща информация съгласно чл. 11, ал. 1, т. 2, буква "а";
14. 14.(изм. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) документи, доказващи, че притежава необходимия професионален опит по смисъла на чл. 93, ал. 8 ЗДКИСДПКИ;
15. 15. препоръки/референции, отнасящи се до репутацията и опита на лицето, включително информация за контакт с референтните лица;
16. 16.(нова - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) декларация от лицето, съдържаща: а) идентификационни данни за неговите обвързани лица по смисъла на § 1, т. 42 от допълнителните разпоредби на ЗДКИСДПКИ; б) описание на финансовите и нефинансовите взаимоотношения на лицето с лицата по буква "а", включително информация за дялови участия и права на глас в юридически лица, където е приложимо; в) информация относно това дали, доколкото му е известно, са налице данни, които дават основание за съмнение за надеждността и репутацията на негови обвързани лица по смисъла на § 1, т. 42 от допълнителните разпоредби на ЗДКИСДПКИ; при наличие на такива обстоятелства следва да бъде представена допълнителна информация, включително посочване на обвързаните лица и описание на връзките им с лицето;
17. 17.(нова - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) декларация от заявителя относно това дали, доколкото е известно, са налице данни за лицето и негови обвързани лица по смисъла на § 1, т. 42 от допълнителните разпоредби на ЗДКИСДПКИ, които дават основания за съмнение относно неговата надеждност и пригодност; при наличие на такива обстоятелства следва да бъде представена допълнителна информация, включително посочване на обвързаните лица и описание на връзките им с лицето;
18. 18.(предишна т. 16 - ДВ, бр. 10 от 2025 г., изм. - ДВ, бр. 65 от 2025 г., в сила от 08.08.2025 г.) документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно Наредба № 76 от 12.06.2025 г. за таксите, събирани от Комисията за финансов надзор, ако таксата не е платена по електронен път.

(2)(Изм. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) За лицата, които съгласно устава и решенията на органите на управляващото дружество са овластени да го представляват, и за които се прилагат Законът за чужденците в Република България и ЗВПНРБГЕСЧТС, се предоставят данни за номера и вида на документа за пребиваване в Република България, издаден съгласно изискванията на съответния закон, както и за датата на раждане на лицето.

(4)(Доп. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) За физическите лица, които представляват юридическите лица - членове на управителния и на контролния орган на управляващото дружество, се прилагат документите и данните по ал. 1 и 2.

(5)(Доп. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) За всички други лица, които могат да сключват самостоятелно или съвместно с друго лице сделки за сметка на управляващото дружество, се прилагат документите и данните по ал. 1.

(6) За юридическите лица, избрани за членове на управителния и на контролния орган на управляващото дружество, се прилагат:

1. 1. актуално удостоверение за вписването в съответния регистър, ако дружеството не е регистрирано в Република България, или предоставяне на информация за осигурен достъп по интернет до този регистър;
2. 2. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за избор на лицето, което ще ги представлява при изпълнение на задълженията им в управителния или в контролния орган на управляващото дружество;
3. 3. декларация, че лицето не е дружество, регистрирано в юрисдикции с преференциален данъчен режим или контролирано от такова дружество лице по смисъла на ЗИФОДРЮПДРКЛТДС.