Чл. 38д

(1) Лице, което иска да му бъде издаден лиценз да извършва дейност като лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд (АИФ), към заявлението прилага:

1. 1.(изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) проект на устава, който ще бъде приложим след издаване на лиценз на дружеството;
2. 2. документи, удостоверяващи съответствието на капитала с изискванията по чл. 199, ал. 1 - 3 ЗДКИСДПКИ;
3. 3.(изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г., доп. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) данни за имената, ЕГН и адресната регистрация на лицата, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на лице, управляващо АИФ, съответно аналогични данни за чуждестранните лица и документите по ал. 5, т. 2;
4. 4.(изм. и доп. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) данни за наименованието, седалището, предмета на дейност и единния идентификационен код на юридическите лица, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на лице, управляващо АИФ, съответно аналогични данни за чуждестранните лица и документите по ал. 5, т. 2;
5. 5.(изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г., доп. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) данни за имената, ЕГН и адресната регистрация на физическите лица, които представляват юридическите лица - членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на лице, управляващо АИФ, съответно аналогични данни за чуждестранните лица и документите по ал. 5, т. 2;
6. 6.(изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) програма за дейността, включваща най-малко: услугите и дейностите, които ще предоставя лицето, управляващо АИФ, включително делегиране на функции, предвиждания растеж на печалбата за срок от три години, прогнозни приходи и разходи, придружени с обосновка на прогнозите, вътрешна организация и организационна структура, функционална характеристика на отделните звена, щатно разписание; информация за счетоводната организация и техническото оборудване, осигуряващи автономно и професионално управление на дейността на АИФ; информация за сектора, в който ще осъществяват дейност управляваните от лицето АИФ, рисков профил на АИФ, инвестиционни цели и стратегия за постигането им, размер на активите на управляваните АИФ, информация за начина, по който ще осигури спазването на изискванията на ЗДКИСДПКИ;
7. 7. правилата за личните сделки с финансови инструменти на членовете на управителните и контролните органи на заявителя, на неговите служители и на свързаните с тях лица;
8. 8. правила, установяващи политиката и практиките във връзка с възнагражденията по чл. 221 ЗДКИСДПКИ;
9. 9. правила, установяващи условията и процедурите за възлагане на функции на трети лица, както и сключените договори за възлагане, данни и документи, удостоверяващи спазването на изискванията за възлагане и обосноваващи избора на конкретното трето лице;
10. 10.(изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г., изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) данни за имената, ЕГН и адресната регистрация на лицата, които притежават пряко или непряко 10 или над 10 на сто от гласовете в общото събрание на дружеството заявител или могат да го контролират, за броя на притежаваните от тях гласове, съответно аналогични данни за чуждестранните лица, както и данните и документите по чл. 25а за тези лица;
11. 11.(изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г., изм. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) данни за наименованието, седалището, предмета на дейност и единния идентификационен код на юридическите лица, които притежават пряко или непряко 10 или над 10 на сто от гласовете в общото събрание на дружеството заявител или могат да го контролират, за броя на притежаваните от тях гласове, както и данните и документите по чл. 25а за тези лица;
12. 12. декларация относно действителните собственици на заявителя и произхода на средства, с които са направени вноските срещу записаните акции, включително дали средствата не са заемни, и за платените от тях данъци през последните 5 години по образец, одобрен от зам.-председателя;
13. 13. данни за лицата, с които заявителят се явява свързано лице, и за отношенията на свързаност;
14. 14. общите условия, приложими към договорите за управление на портфейл и за предоставяне на инвестиционни консултации относно финансови инструменти;
15. 15. правилата за вътрешна организация и вътрешен контрол на лицето, управляващо АИФ;
16. 16.(изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) декларация, че лицето не е дружество, регистрирано в юрисдикции с преференциален данъчен режим или контролирано от такова дружество лице по смисъла на ЗИФОДРЮПДРКЛТДС;
17. 17.(изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г., изм. - ДВ, бр. 65 от 2025 г., в сила от 08.08.2025 г.) документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно Наредба № 76 от 12.06.2025 г. за таксите, събирани от Комисията за финансов надзор, ако таксата не е платена по електронен път.

(2) Данни и документи за АИФ, които заявителят възнамерява да управлява, включващи:

1. 1. данни относно инвестиционната стратегия, включително видовете инвестиционни подфондове, ако алтернативният инвестиционен фонд се състои от отделни подфондове, политиката за използване на ливъридж, рисковия профил и информацията по чл. 236, ал. 1 ЗДКИСДПКИ за всеки алтернативен инвестиционен фонд, който заявителят управлява или възнамерява да управлява;
2. 2. данни за държавата на установяване на всеки алтернативен инвестиционен фонд, който заявителят управлява или възнамерява да управлява;
3. 3. данни за държавата на установяване на главните алтернативни инвестиционни фондове, за които алтернативните инвестиционни фондове, които заявителят управлява или възнамерява да управлява, са захранващи фондове;
4. 4.(изм. и доп. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) правилата и другите учредителни актове на всеки алтернативен инвестиционен фонд, който заявителят управлява или възнамерява да управлява, съответно устава на алтернативен инвестиционен фонд, чието седалище не е в Република България;
5. 5.(изм. и доп. - ДВ, бр. 10 от 2025 г.) данни за наименованието, седалището, адреса на управление на депозитаря, единния идентификационен код и заверен препис от лиценза на депозитаря, ако не е наличен в Комисията, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
6. 6. договора за депозитарни услуги и информацията по чл. 30, т. 4;
7. 7. обосновка на избора на депозитаря и декларация, че депозитарят отговаря на изискванията на чл. 233, ал. 2 ЗДКИСДПКИ;
8. 8. правилата за управление на риска по чл. 229 ЗДКИСДПКИ;
9. 9. правилата за управление на ликвидността по чл. 230 ЗДКИСДПКИ;
10. 10. информация за секюритизираните позиции, в които са инвестирани активи на АИФ;
11. 11. правилата за изчисляване на нетната стойност на активите на АИФ по чл. 232 ЗДКИСДПКИ;
12. 12. данни за лицето, което осъществява оценка на активите на АИФ, и документи, доказващи спазване на изискванията на чл. 232, ал. 2 - 5 и 7 ЗДКИСДПКИ;
13. 13. информация за участия по чл. 234, ал. 1 и 2 ЗДКИСДПКИ;
14. 14.(доп. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) последния одитиран годишен финансов отчет на АИФ в съответствие с чл. 51, доклад на одитора и годишен доклад за дейността;
15. 15. проспект на АИФ, ако има задължение да изготвя проспект или документ, съдържащ информацията за инвеститорите по чл. 237, ал. 1 ЗДКИСДПКИ.

(3) За издаване на одобрение по чл. 203, ал. 3 във връзка с ал. 2 ЗДКИСДПКИ към заявлението се прилагат:

1. 1. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове на лицето, управляващо АИФ, орган, с което са приети допълнително представените документи;
2. 2. допълнителните данни и документи по ал. 1 и 2.
3. 3.(нова - ДВ, бр. 8 от 2021 г., изм. - ДВ, бр. 65 от 2025 г., в сила от 08.08.2025 г.) документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно Наредба № 76 от 12.06.2025 г. за таксите, събирани от Комисията за финансов надзор, ако таксата не е платена по електронен път.

(4)(Доп. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) За разширяване на обхвата на лиценза на лице, управляващо АИФ, към заявлението се прилагат:

1. 1.(доп. - ДВ, бр. 8 от 2021 г., изм. - ДВ, бр. 47 от 2022 г.) заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове на лицето, управляващо АИФ, орган за разширяване на обхвата на издадения му от Комисията лиценз с услуги по чл. 198, ал. 2 и/или 5 ЗДКИСДПКИ, които не са включени в лиценза му;
2. 2. данни и документи по ал. 1, т. 1, 2, 6, 9, 14, 15 и 17;
3. 3. данни и документи по ал. 2, свързани с допълнителните услуги по чл. 198, ал. 2 ЗДКИСДПКИ;
4. 4.(нова - ДВ, бр. 8 от 2021 г., изм. - ДВ, бр. 65 от 2025 г., в сила от 08.08.2025 г.) документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно Наредба № 76 от 12.06.2025 г. за таксите, събирани от Комисията за финансов надзор, ако таксата не е платена по електронен път.

(5) За издаване на одобрение по чл. 200 във връзка с чл. 93 ЗДКИСДПКИ към заявлението се прилагат:

1. 1. заверен препис от решението на общото събрание на лицето, управляващо АИФ, за промяната, която е предмет на одобрение;
2. 2.(изм. - ДВ, бр. 8 от 2021 г.) данните и документите по чл. 34;
3. 3.(нова - ДВ, бр. 8 от 2021 г., изм. - ДВ, бр. 65 от 2025 г., в сила от 08.08.2025 г.) документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно Наредба № 76 от 12.06.2025 г. за таксите, събирани от Комисията за финансов надзор, ако таксата не е платена по електронен път.