(1) Инвестиционният посредник приема и прилага процедури за извършване на оценката за уместност, с които определя:
- 1. каква част от събраната информация за клиента се актуализира и с каква честота;
- 2. начина, по който се извършва актуализацията на информацията за клиента;
- 3. какви действия се предприемат от инвестиционния посредник, когато получи допълнителна или актуална информация или когато клиентът не предостави исканата информация;
- 4. механизми за насърчаване на клиента да предостави актуална информация при настъпили значителни промени.
(2) Инвестиционният посредник извършва редовен преглед на информацията за клиента, за да се увери, че тя не е станала неактуална, неточна или непълна.
(3) Честотата на актуализация на информацията за клиента може да зависи, но не само, от рисковия профил на клиента, вида на финансовите инструменти и значими за клиента събития.