(Нов - ДВ, бр. 36 от 2023 г.)
(1) Инвестиционният посредник следва да се увери, че събраната от клиента информация за извършване на оценката за целесъобразност е надеждна, последователна и точна, без да разчита неоснователно на самооценката на клиента.
(2) Инвестиционният посредник следва да се увери относно надеждността, точността и последователността на информацията, събрана за клиента, и да гарантира, че разполага с необходимата информация за извършване на оценка за целесъобразност.
(3) Политиките и процедурите на инвестиционния посредник следва да предвиждат правила за оценяване на качеството и ефективността на средствата, използвани за събиране на информация относно знанията и опита на клиентите или потенциалните клиенти.
(4) При извършването на оценка за целесъобразност инвестиционният посредник разглежда събраната от клиента информация в нейната цялост. Инвестиционният посредник следи за противоречия между отделните елементи на събраната информация и при необходимост се свързва с клиента, за да отстрани всички съществени несъответствия или неточности. Инвестиционният посредник гарантира, че събираната информация за неговите клиенти се оценява по последователен начин, независимо от средствата, използвани за събирането и.