(Нов - ДВ, бр. 36 от 2023 г.)
(1) Инвестиционният посредник приема и прилага политики и процедури, които гарантират, че взема предвид:
- 1. цялата налична информация относно знанията и опита на клиента, необходими, за да се прецени дали даден инвестиционен продукт е подходящ;
- 2. всички съответни характеристики и рискове на инвестиционните продукти, взети предвид при оценката за целесъобразност.
(2) Инвестиционният посредник приема и прилага политики и процедури, които му позволяват да отправи ясно и неподвеждащо предупреждение, ако счита, че инвестиционната услуга или продукт не са подходящи за клиента или потенциалния клиент.
(3) Инвестиционният посредник не извършва оценка за целесъобразност при продажбата на инвестиционен продукт, която представлява оттегляне на инвестицията от страна на клиента.