Инвестиционният посредник приема и прилага политика, с която определя:
- 1. как се извършва оценката за уместност, когато клиентът е юридическо лице;
- 2. процедурата и критериите, които се спазват с оглед изискванията за уместност на ЗПФИ и приложимото законодателство на Европейския съюз;
- 3. начините за уведомяване на клиента относно извършването на оценката за уместност, възможното въздействие, което тя би могла да има за него, както и кой ще бъде подложен на оценка за уместност.