(Нов - ДВ, бр. 36 от 2023 г.)
(1) Инвестиционният посредник използва механизми, с които да гарантира, че от клиентите не се изисква да извършват самооценка, и с които се ограничава рискът клиентите да надценят своите знания и опит.
(2) С цел избягване на самооценката от страна на клиенти при извършването на оценка за целесъобразност инвестиционният посредник прилага обективни критерии, като:
- 1. на клиента се предоставят практически примери за ситуации, които могат да настъпят, включително и чрез положителни и отрицателни сценарии или графики, като чрез тях инвестиционният посредник разбира доколко клиентът е запознат с възможностите за възвръщаемост на инвестицията и разпределението на риска;
- 2. на клиента се задават въпроси с кои видове инвестиционни продукти е запознат и какъв е опитът му при търговия с тях.