(1)(Изм. - ДВ, бр. 55 от 2022 г.) Управляващото дружество гарантира съхраняването на поръчките по чл. 65 и чл. 137 за срок от поне пет години. При изключителни обстоятелства Комисията може да изисква от управляващото дружество да съхранява някои от документите или цялата документация за по-дълъг срок в зависимост от естеството на финансовите инструменти или сделката с активи от портфейла, ако това е необходимо, за да може Комисията да упражнява надзорните си функции.
(2)(Изм. - ДВ, бр. 55 от 2022 г.) След отнемане на разрешението на управляващото дружество за управление на дейността на колективната инвестиционна схема или отнемане на лиценза на управляващото дружество Комисията може да изиска от него да съхранява посочената в ал. 1 документация през останалата част от петгодишния период.
(3)(Изм. - ДВ, бр. 55 от 2022 г.) Ако управляващото дружество прехвърли отговорностите си по отношение на колективна инвестиционна схема, която управлява, на друго управляващо дружество, Комисията или компетентните органи на съответната държава членка могат да поискат да бъдат сключени необходимите споразумения, така че записите за последните пет години да бъдат достъпни за управляващото дружество, на което е прехвърлена отговорността.
(4)(Изм. - ДВ, бр. 55 от 2022 г.) Документацията и записите се съхраняват на носител, който позволява съхранение на информацията по начин, достъпен за бъдещи справки от страна на Комисията, и в такава форма и начин, че да бъдат спазени следните условия:
- 1.(изм. - ДВ, бр. 55 от 2022 г.) Комисията да може да я получи лесно и да е в състояние да възпроизведе всички основни етапи на обработка на всяка сделка от портфейла;
- 2. да е възможна лесна проверка на всички поправки или други изменения, както и на съдържанието на документите преди тези поправки и изменения;
- 3. да е невъзможно документите да бъдат подправяни или изменяни по друг начин.